이 섹션에서는 조직이 조달과 관련하여 조직에 의해, 조직을 대신하여, 또는 조직에 대한 부패 위험을 최소화하기 위해 시행할 수 있는 통제 조치에 대한 지침을 제공합니다. 이 조달 섹션은 조직의 전반적인 지침의 일부를 구성합니다. 상업용 컨트롤.

설명한 바와 같이 부패란 무엇인가GIACC는 "부패"라는 용어를 뇌물 수수, 갈취, 사기, 카르텔, 권력 남용, 횡령, 자금 세탁 등을 포함하는 더 넓은 의미로 사용합니다. 따라서 이 섹션의 논의는 이러한 모든 범죄 행위에 적용됩니다.

인프라 부문에서 조달은 다음과 같은 두 가지 의미를 가질 수 있습니다.

• 조직의 조달: 이는 특정 계약을 실행할 계약자, 컨설턴트, 공급업체 또는 하청업체를 선정하고 해당 계약이 실행될 조건을 결정하는 프로세스를 말합니다.선정 프로세스는 경쟁 없이 하나의 조직을 간단히 지명하는 것을 포함할 수도 있고, 관련 계약을 수행하겠다고 제안하는 여러 경쟁 조직 중에서 선택하는 것을 포함할 수도 있습니다.후자의 경우, 조달 프로세스는 입찰 단계만 포함하거나 사전 자격 심사와 입찰 단계를 모두 포함할 수 있습니다.특정 프로젝트에서 프로젝트 소유자는 설계 및 기타 자문 서비스를 수행할 컨설턴트와 작업의 다양한 부분을 건설할 계약자를 조달할 수 있습니다.이러한 컨설턴트와 계약자는 하청업체와 공급업체를 조달합니다.또는 프로젝트 소유자는 다른 모든 조직을 조달할 책임을 맡을 관리 계약자를 조달할 수 있습니다.
• 프로젝트 조달: 이는 전체 프로젝트를 조달하거나 확보하는 과정을 의미합니다. 따라서 이 과정에는 프로젝트의 모든 단계가 포함되는데, 각 단계가 완성된 프로젝트를 제공하는 데 중요한 역할을 하기 때문입니다. 이러한 단계에는 프로젝트 파악, 자금 조달, 모든 계약자, 공급업체 및 컨설턴트와의 계약 체결, 실행, 유지보수 및 운영이 포함됩니다.

이 섹션의:

• "획득" 위에서 설명한 첫 번째 의미(즉, 계약을 이행하기 위한 조직의 조달)로 사용됩니다.
• "계약자" 계약을 실행하기 위해 선정된 당사자를 말하며, 건설 계약자, 컨설턴트, 하청업체, 공급업체, 대리인 등이 포함될 수 있습니다.

부패 방지 조달 통제

인프라 부문에는 다양한 유형의 조달 관리가 사용됩니다. 대부분의 조직은 자체적인 관리 시스템을 개발했으며, 이러한 관리 시스템은 매우 포괄적일 수 있습니다. 특히 공공 부문 조달 관리 시스템(예: EU 조달 지침)은 매우 포괄적이고 엄격하며 엄격할 수 있습니다. 소규모 민간 부문 조직은 훨씬 더 간단하고 유연한 관리 시스템을 갖추고 있을 수 있습니다. 따라서 이러한 다양한 관리 시스템을 모두 요약하거나, 조달 과정에서 부패를 최소화하기 위해 이러한 관리 시스템을 어떻게 맞춤화해야 하는지에 대한 구체적인 지침을 제시하는 것은 불가능합니다.

그러나 관련 조달 기관은 합리적이고 비례적인 범위 내에서 조달 절차에 다음과 같은 통제 조치를 적용할 것을 권장합니다. 일부 통제 조치는 공공 부문 조달 기관 및/또는 대규모 프로젝트에만 적합할 수 있습니다.

이러한 통제의 목적은 부패 방지보다 훨씬 광범위합니다. 그러나 이러한 통제는 반부패 효과도 가질 수 있으며, 조직은 이러한 통제를 설계하고 실행할 때 부패 위험 감소에 미치는 효과를 고려하고 고려해야 합니다.

아래 조치 중 일부는 정보 공개와 관련이 있습니다. 공공 부문 조달 기관의 경우, 이 정보는 모든 관련 계약 당사자와 일반 대중에게 공개되어야 합니다. 민간 ​​부문 조달 기관의 경우, 이 정보는 모든 관련 계약 당사자에게 제공되어야 합니다.

다음과 같은 제어가 권장됩니다.

(1) 서면, 공정하고 투명한 절차

사전 자격 심사, 입찰 및 선정 절차:

• 서면으로 작성되어야 하며 투명하고 공정해야 합니다.
• 어떠한 개인이나 조직에도 부적절한 혜택이나 이점을 제공해서는 안 됩니다.
• 공정하고 투명한 방식으로 운영되어야 합니다.
• 출판되어야 합니다.

(2) 열기 경쟁 과정

계약자는 합리적인 범위 내에서 조달 기관이 제한 없는 공개 경쟁 방식을 통해 선정해야 하며, 이 경우 입찰은 모든 입찰자에게 공개되어야 합니다. 그러나 많은 경우, 모든 입찰자가 계약을 적절하게 수행할 수 있는 충분한 기술적 또는 재정적 역량을 갖추고 있는지 확인해야 할 필요가 있습니다. 이러한 경우, 입찰자는 입찰에 참여하기 전에 적격 입찰자 승인 목록에 포함되어야 하는 것이 일반적입니다. 이러한 시스템을 채택하는 경우, 계약자가 승인 목록에 포함되는 방식은 공정하고 투명해야 하며, 모든 적격 계약자는 이 목록에 포함될 자격이 있어야 합니다.

(3) 제한된 경쟁 과정

특정 상황에서는 입찰 초청 대상 입찰자 수를 제한하는 것이 정당화될 수 있습니다. 그러나 이 경우, 제한을 부과하는 데에는 타당한 사유가 있어야 합니다. 입찰자 선정 기준은 공정하고 투명해야 합니다. 선정된 입찰자 수는 입찰 과정에서 진정한 경쟁을 유도하기에 충분해야 합니다. 또한 제한 사유, 선정 기준 및 선정된 입찰자의 신원을 공개해야 합니다.

(4) 협상 경쟁 과정 및 경쟁 대화 과정

일부 조달 절차에서는 조달 기관이 입찰서 제출 전 또는 낙찰 전에 제한된 수의 입찰자를 초청하여 협상하거나 경쟁적 대화에 참여할 수 있도록 허용합니다. 이러한 협상/경쟁적 대화의 목적은 각각 입찰서를 의도된 계약 요건에 맞게 조정하거나 조달 기관의 요구를 충족하는 최선의 방법을 파악하는 것입니다. 경쟁적 대화 절차에서 입찰자는 입찰 내용을 세부적으로 조정하도록 요청받을 수 있습니다. 낙찰자가 선정된 후에는 입찰 내용을 명확히 하도록 요청받을 수 있습니다. 이러한 협상은 상업적으로 바람직할 수 있지만, 입찰서 제출 및/또는 낙찰 전에 조달 기관과 선정된 입찰자 간의 의사소통을 허용하여 특정 입찰자에게 부패한 특혜를 제공할 가능성을 높인다는 점에서 부패 위험을 증가시킬 수도 있습니다. 따라서 프로젝트 발주자는 다음과 같은 경우에만 이러한 절차를 사용해야 합니다.

• 상황이 그렇게 하는 것을 정당화한다
• 협상/대화 과정은 어떤 입찰자에게도 우대 조치를 취하지 않으며 적절하게 모니터링됩니다.
• 전체 상황, 과정 및 결과가 공개됩니다.

(5) 저가치 경쟁 과정

예상 계약 금액이 공개 경쟁 입찰 절차에 대해 정해진 기준 금액 미만인 경우, 가능한 한 많은 공급업체, 특히 최소 3개 공급업체에 견적을 요청해야 합니다. 이러한 소액 입찰 절차는 계약 금액이 매우 적어 완전 공개 비제한 경쟁 입찰 절차가 비용 효율적이지 않고 불합리할 정도로 낮은 매우 소규모 계약에만 적용해야 합니다.

(6) 단일 소스 조달

단일 소스 조달은 다음과 같은 경우에만 사용해야 합니다.

• 제공될 작업, 제품 또는 서비스가 특정 공급자에게서만 제공되며 사양이 특정 공급자에게만 제한되도록 조작되지 않은 경우
• 기존 작업, 제품 또는 서비스와의 표준화 또는 호환성이 필요하거나
• 국가 안보 또는 비상 상황으로 인해 필수적이며, 해당 비상 상황은 조달 기관에서 예측할 수 없었으며, 조달 기관의 지연으로 인한 것이 아닙니다.  

(7) 조달 대상 및 그 설계

조달 대상의 설계는 조달 기관의 요구와 조달 대상을 기반으로 사전에 결정되어야 하며, 객관적이고 기능적이며 일반적인 용어로 기술되어야 합니다. 조달 대상은 조달 규정의 적용 범위에서 조달을 배제하거나, 특정 공급업체, 제품 또는 서비스를 우대하거나, 경쟁을 인위적으로 제한하는 방식으로 설계되어서는 안 됩니다.

(8) 시간표

조달 절차는 입찰자에게 입찰서를 준비할 충분한 시간을 제공해야 하며, 다른 입찰자에게 임박한 입찰에 대해 미리 통지함으로써 입찰자가 부당하거나 불공정한 이점을 얻지 않도록 해야 합니다.

(9) 계약 조건

계약 문서(계약 조건 및 명세서 포함)는 가능한 한 입찰 문서에 명시되어야 합니다. 이를 통해 모든 입찰자가 동일한 기준으로 입찰에 참여하게 됩니다. 또한, 입찰자가 계약 조건에 영향을 미칠 수 있는 경우 발생할 수 있는 부패 위험을 최소화할 수 있습니다.

(10) 독립적인 평가

일정 금액 이상의 공공 부문 프로젝트의 경우, 조달 과정이 최대한 부패 없이 진행되도록 모니터링하는 독립적인 평가자가 있어야 합니다. "독립적"이란 조달 과정에 관여하는 어떠한 당사자와도 아무런 관련이 없음을 의미합니다. 

(11) 실사

조달 기관은 특정 금액 기준을 초과하는 계약에 대해 각 입찰자에 대해 적절한 실사를 수행해야 하며, 그 결과를 독립 평가 기관(있는 경우)과 자금 제공 기관(있는 경우)에 제공해야 합니다. 이 실사의 목적은 특정 입찰자를 선정할 때 발생할 수 있는 부패 위험을 파악하는 것입니다. 마찬가지로, 조달 기관은 각 입찰자에게 자신과 프로젝트에 대한 정보를 제공하여 입찰자가 프로젝트의 부패 위험을 스스로 평가할 수 있도록 해야 합니다.

(12) 부패방지공고

입찰 문서에는 모든 입찰자에게 조달 기관이 조달 및 계약 관리 프로세스에 대해 부패 방지 조치를 채택하고 있으며, 입찰자는 계약상 해당 조치를 준수해야 할 의무가 있으며, 부패가 발생하면 다음과 같은 결과가 발생할 수 있다는 사실을 알려야 합니다.

• 민사 처벌:
  
  • 계약이 아직 체결되지 않은 경우, 체결 과정에서 부정행위가 발견되면 해당 입찰자는 즉시 실격 처리됩니다.
  • 계약이 체결된 경우, 체결 과정에서 부정행위가 발견되면 해당 계약은 종료됩니다.
• 형사 처벌: 의심되거나 실제로 발생한 모든 부패 행위는 관계 당국에 신고됩니다. 특정 관할권 내 개인 및 단체에 대한 형사 처벌은 입찰 서류에 명시되어야 합니다.
• 출판기획 & 편집:
  
  • 부패로 인해 손실이나 피해를 입었을 수 있는 모든 당사자에게 부패 사실을 통보합니다. (예를 들어, 입찰 비용을 낭비한 입찰자에게도 적용될 수 있습니다.)
  • 모든 부패 혐의에 대한 유죄 판결은 대중에게 공개됩니다.

(13) 제출물은 봉인되어야 합니다.

모든 사전 자격 심사 및 입찰 제출물은 밀봉하여 공식 시작일까지 안전한 곳에 보관해야 합니다. (전자 제출의 경우에도 동일한 수준의 보안 조치를 취해야 합니다.)

(14) 제출 개시 통지

모든 입찰자, 자금 제공자 및 대중(공공 부문 입찰의 경우)에게 사전 자격 심사 및 입찰서 제출 개시 날짜, 시간 및 장소에 대해 합리적인 통지를 제공해야 하며, 이들 모든 당사자에게는 개시에 참석할 권리가 있음을 알려야 합니다.

(15|) 공개 및 모니터링 개방

공공 부문 입찰의 경우 사전 자격 심사 및 입찰 제출 개시 시:

• 독립적인 평가자(있는 경우)가 참석해야 합니다.
• 대중은 참석할 권리가 있습니다.
• 입찰자의 이름, 입찰자가 제출한 각 문서의 제목, 각 입찰자의 가격을 읽어야 합니다.

(16) 평가자의 신중한 선정

입찰 평가자는 다음 사항을 보장하기 위해 신중하게 선정되어야 합니다.

• 그들은 적절한 자격을 갖추고 있습니다.
• 그들은 어떤 입찰자와도 개인적 또는 사업적 관계가 없습니다.
• 그들은 부패에 연루된 기록이 없습니다.
• 그들은 정직한 사람들입니다.

(17) 평가자 풀

대규모 공공 부문 입찰의 입찰 평가자가 뇌물을 받을 위험을 최소화하기 위해서는 특정 프로젝트에 대해 비교적 짧은 시간 안에 컴퓨터로 생성되고 비밀리에 무작위로 선정될 수 있는 대규모 평가자 풀이 마련되어야 합니다. 상임 평가자 또는 소수의 평가자를 장기간 미리 선정하는 경우, 입찰자는 누구에게 뇌물을 줄지 알고 있거나, 모든 평가자에게 뇌물을 줄 수도 있고, 평가자가 뇌물을 요구하거나, 자신이 평가할 프로젝트를 관련 업체에 입찰하도록 할 위험이 있습니다. 대규모 평가자 풀이 있는 경우, 평가자가 짧은 시간 안에 무작위로 선정될 가능성이 낮습니다.

(18) 평가자의 고립

평가자는 평가 과정 동안 입찰자와 직간접적으로 접촉할 수 없어야 합니다. 일부 국가에서는 대규모 공공 부문 프로젝트의 평가자가 평가 과정 동안 고립된 환경에 놓이게 됩니다.

(19) 공정하고 투명한 평가기준

평가 과정은 공정하고 투명한 기준에 따라 진행되어야 하며, 평가 기준은 입찰자와 일반 대중에게 공개되어야 합니다.

(20) 평가 및 수상 내역 공개

평가와 계약 체결은 수주자의 신원과 계약 조건에 대한 세부 사항과 함께 공개되고 즉시 이루어져야 합니다.

(21) 조달 프로세스 또는 계약 수주에 대한 이의 제기

조달 기관이나 계약자가 조달 절차 중 또는 계약 체결 후에 조달 규정이 준수되지 않았거나 부패의 증거가 있다는 등의 근거로 조달 절차 및/또는 계약 체결에 대한 검토를 요청할 수 있는 효과적이고 공정하며 투명하고 독립적인 절차가 있어야 합니다. 

(22) 통계 보고서

조달 과정에 참여하는 사람이나 일반 대중이 조달 과정의 부패나 위반이 의심되는 경우 이를 신고할 수 있는 시스템을 구축해야 합니다.

(23) 제어의 기록

이러한 조달 통제는 조직의 조달 절차에 통합되어야 하며, 서면으로 기록되어야 합니다.