형사 책임

대부분의 관할권에서는 조직과 개인 모두 형사 범죄에 대한 책임을 질 수 있습니다. 형사 책임의 정확한 범위는 특정 국가의 법률에 따라 다릅니다. 그러나 아래에 명시된 원칙 또는 실질적으로 유사한 원칙은 여러 관할권에 적용됩니다.

설명한 바와 같이 부패란 무엇인가GIACC는 "부패"라는 용어를 뇌물 수수, 갈취, 사기, 카르텔, 권력 남용, 횡령, 자금 세탁을 포함하는 더 넓은 의미로 사용합니다. 따라서 이 조항의 책임에 대한 논의는 이러한 모든 범죄 행위에 적용됩니다.

개인의 형사 책임

개인은 다음과 같이 부패에 대한 형사 책임을 지게 될 수 있습니다.

• 직접적으로 관련된 사람들:  부패 범죄 행위에 직접 연루된 개인은 해당 범죄에 대한 책임을 질 수 있습니다. 예를 들어, 직접 뇌물을 주거나 받은 개인이 그 책임을 질 수 있습니다.
• 간접적으로 관련된 사람들:  개인은 부패 행위에 간접적으로 연루된 경우 부패 범죄에 대한 책임을 질 수 있습니다. 예를 들어, 다른 사람이나 조직을 이용하여 자신을 대신하여 부패 행위를 저지른 경우 책임을 질 수 있습니다.
• 권위 있는 사람들:  최고경영자, 이사, 재무 관리자 또는 영업 관리자와 같은 권한을 가진 사람은 직접 범죄 행위에 관여하지 않았더라도 부패 범죄에 대한 책임을 질 수 있습니다. 해당 범죄 또는 그러한 유형의 범죄를 명시적으로 승인했거나, 범죄를 알고 동의했거나 묵인한 경우에도 마찬가지입니다. 예를 들어, 최고경영자가 회사 직원들이 프로젝트에서 뇌물을 제공하고 있다고 의심하면서도 이를 방지하기 위한 조치를 취하지 않는 경우 이러한 책임이 발생할 수 있습니다.
• 도움과 방조:  개인이 범죄를 저지르는 것을 어떤 식으로든 용이하게 하거나, 돕거나, 지원한 경우(예: 재무 관리자가 부패한 지급을 처리하는 경우, 재무 관리자가 지급이 부패했다는 사실을 알고 있거나 의심하는 경우) 해당 개인은 방조 및 교사(또는 동등한 범죄) 혐의로 기소될 수 있습니다.

개인은 다음과 같은 경우에도 형사상 책임을 질 수 있습니다.

• 그는 그 활동이 범죄를 구성한다는 사실을 알지 못했습니다.
• 그는/그녀는 그 활동으로 어떠한 개인적 이득도 얻지 않았고, 얻지도 않을 것입니다.
• 해당 인물은 직접 뇌물을 지급하거나 수령하지 않았으며, 대신 대리인, 자회사, 합작 투자 파트너, 친구, 배우자 또는 기타 제3자 등 다른 사람을 통해 뇌물을 지급하거나 수령했습니다.
• 그 사람은 개인적으로 사기를 저지르지 않았지만, 다른 사람을 통해 사기가 저질러졌습니다.
• 그는/그녀는 조직 내 상관의 지시를 따르고 있었습니다.
• 그는/그녀는 그 행동이 자신/그녀의 고용주의 이익을 위한 것이라고 믿었습니다.
• 그녀/그가 범죄를 저지르도록 하기 위해 불리한 결과를 초래할 것이라는 위협이 있었습니다(그녀/그가 임박한 신체적 피해를 두려워하는 경우는 제외).
• 뇌물이나 사기 행위에는 돈이 관련되지 않았지만, 예를 들어 미래 계약, 휴가, 보석 또는 기타 선물과 같은 비현금 이점의 제공이 관련되었습니다.
• 뇌물을 제공받거나 뇌물을 받은 사람이 뇌물에 대한 합의가 이루어졌을 당시 의도한 대로 행동하지 않았습니다.
• 뇌물은 제공되었지만 실제로 지불되지 않았습니다.
• 뇌물 금액은 뇌물을 지불하지 않음으로써 발생할 수 있는 재정적 피해보다 적었습니다.
• 범죄에 해당하는 행위는 널리 행해졌으며 정상적인 사업 관행으로 간주되었습니다.
• 범죄를 구성하는 행위는 당사자가 경쟁력을 유지하는 데 필요하다고 여겨졌습니다.
• 범죄는 성공하지 못했습니다(해당 인물이 범죄를 저지르려는 시도에 대한 책임을 질 수 있기 때문입니다).

형사 책임을 지기 위해서는 일반적으로 해당 개인이 부패 행위에 대해 어느 정도 필요한 수준의 지식을 가지고 있어야 합니다. 따라서 해당 개인은 해당 행위가 부패했다는 사실을 알고 있었거나, 부패 행위를 의심했거나, 또는 해당 행위가 부패했는지 여부에 대해 무모한 행동을 했어야 합니다. 다음과 같은 경우에는 부패 행위에 대한 책임을 질 가능성이 낮습니다.

• 선의로 행동했다
• 그 행위가 부패하기를 원하지 않았다
• 그 행위가 부패했다는 사실을 몰랐고;
• 그 행위가 부패했다는 의심을 할 이유가 없었습니다.

조직의 형사 책임

많은 관할권에서 조직은 형사 범죄에 대한 책임을 질 수 있습니다. 이러한 책임은 다음을 포함한 여러 가지 방식으로 발생할 수 있습니다.

• 임원이나 직원의 행동을 통해.  조직은 임원 또는 직원(직책과 관계없이)이 직무 수행 중에 부패 행위를 저질렀다면 형사 책임을 질 수 있습니다. 따라서 조직을 대신하여 근무 기록을 작성하는 책임을 맡은 하급 직원이 조직의 지급 청구를 뒷받침하기 위해 다른 조직에 허위 근무 기록을 제출할 경우, 해당 조직(및 하급 직원)은 사기죄로 처벌받을 수 있습니다. 또는 조직의 이사가 조직의 사업과 관련하여 뇌물을 제공하기로 결정한 경우, 해당 조직(및 이사)은 뇌물죄로 처벌받을 수 있습니다.
• 대리인의 행위를 통해.  조직은 조직을 대신하여 행동하도록 임명된 개인 또는 조직의 부패 행위로 인해 형사 책임을 질 수 있으며, 그러한 부패 행위가 임명 과정에서 발생하는 경우입니다. 예를 들어, 조직이 임명한 대리인이 제3자에게 뇌물을 제공하여 제3자가 조직과 계약을 체결하도록 하는 경우가 있습니다.
• 관련 조직이나 사업 파트너의 행위를 통해.  조직은 자회사 또는 관련 조직, 합작 투자 또는 컨소시엄 파트너, 하청업체, 컨설턴트 또는 공급업체가 저지른 부패 행위에 대해 책임을 질 수 있으며, 해당 부패 행위가 조직의 사업에 도움이 되거나 조직을 대신하여 수행된 경우입니다. 이러한 책임은 조직이 부패를 승인, 승인, 묵인하거나 묵인한 경우 발생할 수 있습니다. 일부 관할권에서는 조직이 부패 발생을 방지하기 위한 합리적이거나 적절한 절차를 이행하지 못한 경우에도 책임이 발생할 수 있습니다. 예를 들어, 조직이 임명한 하청업체가 제3자에게 뇌물을 지급하여 제3자가 조직과 계약을 체결하게 하고(결과적으로 하청업체가 하청 계약을 체결하게 되는 경우)입니다.
• “눈을 돌리다” (또는 고의적 무시)는 권한 있는 당사자(예: 조직의 임원 또는 관리자)가 조직이 관련된 사업 거래와 관련하여 부패를 의심하지만 고의적으로 추가 조사 및 예방 조치를 취하지 않는 경우에 발생합니다. 이러한 상황에서 임원이나 관리자가 예를 들어 사업 파트너가 조직에 이익이 될 수 있는 뇌물을 지급하고 있다는 사실을 명시적으로 통보받지 않았더라도 법원은 임원이나 관리자가 뇌물이 지급될 가능성이 있음을 알고 있었을 것이라고 추론할 수 있습니다. 이러한 추론은 상황이 임원이나 관리자에게 통지될 가능성이 있는 경우 발생할 수 있습니다. 이러한 상황에는 예를 들어 대리인이 수행할 합법적인 서비스 범위에 비해 대행사 수수료가 상당히 불균형하거나, 대리인이 해당 서비스를 수행할 능력이 없는 경우, 또는 대행사 수수료가 정당한 이유 없이 해외 은행 계좌로 외화로 지급되는 경우가 포함됩니다. 공식적인 대행사 계약이 존재한다고 해서 부패 추정이 방지되는 것은 아닙니다. 법원은 단순히 계약의 형식만이 아니라 계약의 배경과 그 진정한 효과를 검토할 것입니다. 따라서 조직의 임원과 관리자는 조직 업무와 관련된 부패가 의심되는 경우 적절한 조사를 실시하고 부패를 예방하거나 중단하기 위한 조치를 취하는 것이 중요합니다. 만약 그렇게 하지 않을 경우, 그들의 태만은 조직에 (개인적인 책임을 지게 될 가능성 외에도) 책임을 묻게 할 수 있습니다.

형사상 책임을 질 수 있는 사람(개인 및 조직 모두)의 범위

다양한 사람들이 부패 범죄에 대한 책임을 질 수 있습니다.

예를 들어, 계약자가 정부 직원에게 뇌물을 지급하기로 합의하고, 뇌물을 은폐하기 위해 계약자가 하청업체를 통해 뇌물을 지급하고, 하청업체는 다시 뇌물 지급을 담당할 개인 대리인을 임명합니다. 이러한 상황에서 다음과 같은 사람들은 부패 상황을 알고 있거나, 의심하거나, 고의로 알지 못하는 경우 책임을 질 수 있습니다.

• 뇌물 지급을 승인하거나 뇌물 지급에 대한 일반 정책을 묵시적이든 명시적이든 승인하는 계약자 및 하청업체의 이사 및 관리자
• 하청업체 및 대리인을 통한 지불을 통해 뇌물을 은폐하기로 결정한 계약자 및 하청업체의 이사 및 관리자
• 하청업체의 이사 또는 관리자로서 대리인과 뇌물 지급을 직접 협상하는 사람
• 부패가 있을 수 있다고 의심하면서도 적절한 조사를 하지 않고 예방 조치를 취하지 않는 계약자 및 하청업체의 이사 및 관리자
• 하청업체의 회계 직원으로서 대리인에게 뇌물을 지급하고 계약자에게 뇌물 비용을 청구하는 사람
• 하청업체에 대한 뇌물 비용 상환을 이행하는 계약자의 회계 직원
• 뇌물 수수 메커니즘을 은폐하기 위해 사용된 기관 또는 기타 계약을 초안한 변호사
• 뇌물 지급을 위한 중개자 역할을 하는 대리인
• 뇌물을 받는 공무원
• 계약자와 하청업체(회사인 경우)의 경우, 이들의 책임은 이사와 관리자의 지식과 행동을 통해 발생합니다.