이 섹션에서는 조직이 조직의 인력이 부패 방지 정책 및 프로그램(조치 7)을 준수하도록 합리적으로 보장하기 위해 구현해야 하는 통제와 관련된 지침을 제공합니다. 조직을 위한 부패 방지 프로그램).

조직은 직원(조직의 이사, 임원, 직원, 스태프 또는 근로자(정규직 또는 파트타임, 정규직 또는 임시직))의 행위로 인해 부패에 대한 형사 및/또는 민사 책임을 질 위험에 처해 있습니다. 마찬가지로, 직원은 고용 과정에서 사업 수주 또는 더 큰 이익 확보를 위해 고용주로부터 부패 거래에 참여하도록 요구받거나 조장받을 수 있으며, 부패에 직면하는 상황에 처할 수도 있습니다. 부패에 연루되면 조직과 직원 모두 형사 및 민사 책임을 져야 할 수 있습니다. 또한 조직 또는 직원의 평판과 해당 사업 및 고용 전망에 돌이킬 수 없는 손상을 초래할 수 있습니다. 따라서 조직은 합리적인 범위 내에서 조직의 직원이 부패 방지 정책 및 프로그램을 준수하도록 보장하는 것이 중요합니다. 그러나 직원의 관점에서 윤리적이고, 직원에게 부패 행위를 강요하지 않으며, 부패를 피하거나 신고하기 위한 조치를 취하는 직원을 보호하는 조직에서 일하는 것 또한 중요합니다.

다음 권장사항은 근무 중에 부패에 노출되거나 부패에 취약할 수 있는 모든 직원과 관련이 있습니다.

인사 심사

조직에 낮은 수준 이상의 부패 위험을 초래할 수 있는 잠재적 인력은 고용 전에 심사를 거쳐 고용이 적절하며 조직의 부패 방지 정책 및 프로그램을 준수할 가능성이 높은 사람인지 합리적으로 확인해야 합니다. 사업 파트너와 관련된 의사 결정권을 가진 조직 내 인력은 특히 부패에 취약하며, 예를 들어 다음과 관련된 업무를 담당하는 인력은 다음과 같습니다. 작업 또는 서비스 입찰, 하청업체 및 공급업체와의 계약 체결, 프로젝트 관리, 작업, 자재 및 서비스 승인, 계약자, 컨설턴트, 하청업체 및 공급업체의 인증 및 대금 지급.

이러한 검토에는 다음과 같은 작업이 포함될 수 있습니다.

• 면접에서 잠재적 직원과 조직의 부패 방지 정책을 논의하고, 그들이 정책을 이해하고 이를 준수하는 것의 중요성을 받아들이는지, 그리고 이것이 조직 내에서 잠재적 역할에 어떤 영향을 미칠 수 있는지 이해하는지 평가합니다.
• 인력의 신원과 해당 국가에서 근무할 수 있는 권리를 확인하기 위해 인력의 여권과 운전면허증을 확인하고, 해당되는 경우 비자나 취업 허가증도 확인합니다.
• 인사 자격 요건이 정확한지 확인하기 위한 합리적인 조치를 취하십시오. 채용 예정자는 자신의 자격에 대한 관련 정보(예: 학위 증명서 사본 또는 기타 자격 요건)를 기관에 제공해야 합니다. 기관은 채용 예정자의 자격이 정확하게 기재되었는지 확인해야 합니다(예: 관련 대학교 또는 단과대학).
• 이전 고용주로부터 만족스러운 추천서를 받기 위해 합리적인 조치를 취하십시오. 추천서는 서면으로 요청해야 합니다. 고위직 또는 고위험 직책의 경우, 조직은 이전 고용주와 전화 통화를 통해 해당 직원이 주장한 업무를 실제로 수행했으며 이전 고용주가 해당 직원을 신뢰했는지 합리적으로 확인해야 합니다. 이전 고용주는 정보가 부정확할 경우 소송을 당할 수 있다는 우려 때문에 이러한 정보를 서면으로 제공하기를 꺼릴 수 있습니다. 그러나 사람들은 서면보다는 구두로 정보를 더 자유롭게 제공하는 경향이 있습니다. 직원이 논란의 여지가 있는 상황에서 이전 고용주를 떠난 경우, 이전 고용주는 전화로 이를 설명할 수 있습니다. 반대로 이전 고용주는 해당 직원에 대한 정보 제공을 꺼리거나 세부 사항을 회피하는 것처럼 보일 수 있으며, 이는 그 자체로 이전의 어려움에 대한 단서를 제공할 수 있습니다. 물론 이전 고용주와의 문제는 직원의 잘못이 아니라 고용주의 잘못일 수 있으므로, 판단력을 발휘해야 합니다. 중요한 점은 가능한 한 많은 인력 정보를 알아내어 새로운 직책에 적합한 인력의 성실성과 적합성에 대해 합리적인 판단을 내리는 것입니다.
• 현금을 다루거나 재정적 또는 지불적 책임이 있는 직원의 경우, 이전에 부정행위로 유죄 판결을 받은 적이 없고, 감당할 수 없는 빚이나 채무 불이행에 빠진 적이 없는지(부정직한 행동을 하도록 부추길 수 있음) 확인하기 위해 가능한 한 범죄 기록과 신용 조사를 실시해야 합니다.
• 전직 공무원 채용과 관련하여, 조직은 관련 정부 규정을 준수해야 합니다. 예를 들어, 해당 직원이 이전 고용주의 사업과 관련된 분야에서 근무할 수 없는 기간이 포함될 수 있습니다.
• 조직은 신규 인력 채용 자체가 부패하거나 부패한 것으로 인식되지 않도록 해야 합니다. 예를 들어, 조직은 다음과 같은 직원에게 채용을 제안해서는 안 됩니다.
  • 해당 직원이 이전 고용에서 조직에 부당하게 우호적인 태도를 보인 것에 대한 대가로, 또는
  • 새로운 인력이 조직에 부당한 유리한 대우를 받을 수 있도록 하기 위함입니다.

임명 조건

고용 계약서 또는 인력 임명 조건이 포함된 문서에는 다음 조항(또는 동등한 효력을 가진 조항)이 포함되어야 합니다.

• 조직의 부패 방지 정책과 프로그램을 준수하겠다는 직원의 약속.
• 조직이 직원이 부패 행위에 가담하거나 조직의 부패 방지 정책 또는 프로그램을 위반하는 경우 적절한 징계 조치를 취할 수 있도록 하는 조항입니다. 징계 절차는 아래를 참조하십시오.

유도/정보 제공 인력

신규 인력이 조직에 합류하는 즉시, 해당 인력이 조직의 부패 방지 정책을 숙지하고 준수 방법을 이해하도록 조치를 취해야 합니다. 해당 인력에게는 부패 방지 정책 사본을 인쇄본 또는 전자 문서로 제공해야 합니다. 조직에 낮은 수준 이상의 부패 위험을 초래할 수 있는 인력의 경우, 조직의 적절한 관리자가 신규 인력과 직접 만나 다음 사항을 설명해야 합니다.

• 부패 방지 정책 준수의 중요성
• 인사 업무와 관련된 부패 방지 절차
• 직원이 실제 또는 의심되는 부패나 부패를 초래할 수 있는 문제를 어떻게 보고할 수 있는지.

교육을 완료한 후, 관리자는 직원들이 규정 준수의 중요성을 이해하고 수용하는지 확인해야 합니다.

직원은 정책 사본을 받았고 이를 읽고 이해했으며 이를 준수할 것임을 선언하는 서류에 서명해야 합니다(샘플 참조). 준수 선언 그리고 측정 4 (의사 소통)의 부패 방지 프로그램.

또한 조직에 낮은 수준 이상의 부패 위험을 초래할 수 있는 인원은 조직에 합류한 후 가능한 한 빨리 조직에서 적절한 교육을 제공해야 합니다(조치 8 참조).트레이닝)의 부패 방지 프로그램).

관심사 충돌

임직원은 실제적 또는 잠재적 이해상충이 있는 경우 관련 경영진에게 보고해야 하며, 조직이 이를 위해 보관하는 기록부에 이를 기록해야 합니다. 이해상충에는 예를 들어, 본인 또는 그 가족이 조직의 고객사나 공급업체에 대해 소유 지분을 갖는 경우가 포함될 수 있습니다.   

만약 어떤 직원에게 이해 상충이 있는 경우(예: 고객 또는 공급업체와의 관계), 그 직원은 일반적으로 조직이 해당 고객 또는 공급업체와 거래하는 것과 관련된 의사 결정에 경영에 관여하는 것이 허용되어서는 안 됩니다. 

일부 이해 상충은 실제 영향을 미치기에는 너무 멀리 떨어져 있습니다. 예를 들어, 직원이 연금 기금을 통해 해당 조직이 거래하는 상장 기업의 주식을 비교적 소량 보유할 수 있습니다. 이러한 유형의 멀리 떨어진 소수 지분 소유는 실제로 해당 직원이 다른 조직과 부적절한 합의를 하게 될 가능성이 매우 낮으므로 일반적으로 조직의 이해 상충 정책에서 제외됩니다.

능력

조직은 직원들이 경험 및/또는 교육을 바탕으로 자신에게 맡겨진 책임을 수행하는 데 필요한 역량을 갖추도록 보장해야 합니다. 또한, 멘토링, 지도 및/또는 교육을 통해 직원들의 역량 강화를 위한 필요한 조치를 취해야 합니다.

징계 절차

조직은 부패 행위를 저지르거나 조직의 부패 방지 정책 또는 프로그램을 위반하는 직원에 대해 적절한 징계 조치를 취할 수 있는 권한을 부여하는 징계 절차를 마련해야 합니다. 징계 절차는 조직이 사건의 모든 정황을 합리적 범위 내에서 조사하고, 직원에게 자신의 입장을 설명할 적절하고 공정한 기회를 제공할 수 있도록 규정해야 합니다. 절차에 따라 직원에게 적용되는 모든 처벌은 관련 행위에 비추어 합리적이고 비례적이어야 합니다. 경미한 절차 위반은 경고 및 추가 교육으로 이어질 수 있습니다. 중대한 위반은 해고로 이어질 수 있습니다. 위의 임명 조건을 참조하십시오.

부당한 처벌 없음 

직원은 합리적이고 선의에 따라 용납할 수 없는 부패 위험이 있다고 판단되는 사업 기회에 참여를 거부하거나 거절했다는 이유로 (강등, 징계 조치, 전근 또는 해고와 같은) 처벌을 받아서는 안 됩니다. 또한, 실제 또는 의심되는 부패 사실을 선의로 보고했다는 이유로 직원을 처벌해서는 안 됩니다.

보너스와 목표

성과 보너스, 성과 목표 및 기타 보상 인센티브 요소는 적절한 관리자가 정기적으로 검토하여 부패를 조장하는 것을 방지하기 위한 합리적인 안전장치가 있는지 확인해야 합니다.

일부 유형의 성과 보너스 또는 목표는 부패를 조장할 수 있습니다. 예를 들어, 계약 수주 또는 발주된 계약의 수나 금액과 관련된 보너스는 직원들이 계약을 따내기 위해 뇌물을 제공하거나 발주된 계약과 관련된 부패를 눈감도록 부추길 수 있습니다. 마찬가지로, 현금 흐름과 관련된 보너스, 인센티브 또는 목표는 직원들이 완료되지 않은 작업에 대해 청구서를 발행하거나 공급업체에 대한 지불을 승인하지 않도록 부추길 수 있습니다. 따라서 고용주가 성과와 관련된 보너스, 인센티브 또는 목표를 제공하려는 경우:

• 고용주는 보너스를 늘리거나 인센티브를 받거나 목표를 달성하기 위해 직원들이 부패한 활동에 참여하도록 장려할 수 있는 보너스 제도를 피해야 합니다.
• 고용주는 부패한 계약을 피하는 등 윤리적인 활동에 대한 직원의 고려나 보상을 고려하는 요소를 보너스, 인센티브 또는 목표 설정에 도입해야 합니다.