상황 (1) : 귀하에게 뇌물을 명시적으로 요청한 경우(그러나 위협이 수반되지 않는 경우)

예:  귀하의 고용주가 귀하에게 지급해야 할 계약금을 받으려면 귀하는 고용주를 대신하여 지급해야 할 금액의 10%를 지급 회사의 관리자에게 뇌물로 지불해야 한다는 사실을 알려드립니다.

법적 지위:  이런 상황에서 뇌물을 주면 당신과 당신의 고용주가 뇌물 수수에 대한 책임을 져야 할 가능성이 높습니다.

주의:  자신이나 다른 사람을 위험에 빠뜨릴 수 있는 행동이나 말을 하지 마십시오.

제안된 직접 행동:

• 정중하게 뇌물 지급을 거부하세요.

• 요구자가 뇌물 요구를 고집한다면 고용주와 고용주의 법적 관할권에 따라 뇌물 지급이 금지되어 있으며, 뇌물을 지급하면 고용주에게 보고해야 하며, 고용주는 이를 요구자의 고용주와 형사 당국에 보고할 것이라고 정중하게 알리십시오.

• 정부 공무원이 요구하고 공무원을 신고할 수 있는 정부 절차가 있는 경우, 해당 절차에 따라 신고해야 한다는 점을 공무원에게 알리십시오.

• 상황이 해결되지 않으면, 더 높은 직위의 공무원이나 관리자를 만나보라고 요청하세요.

• 이 요청이 거부되거나 고위 공무원이나 관리자가 도움이 되지 않을 경우, 귀하의 회사가 지불을 담당하는 관련 정부 부서나 회사, 프로젝트 소유자, 자금 제공자, 대사관 및 형사 당국 중 한 곳 이상에 공식적인 불만을 제기할 것이라고 말하십시오.

• 위의 조치들은 동시에 또는 같은 사람에 의해 취해질 필요는 없습니다. 위의 첫 번째 조치(즉, 뇌물 지급 거부)만 취하고, 그 후 고용주의 적절한 관리자(예: 준법감시 관리자)와 이 문제를 논의하여 다음 조치를 결정하는 것이 적절할 수 있습니다.

행사를 기록하세요:  사건에 대한 자세한 기록을 작성하십시오. 사건을 목격한 동료와 동행했다면, 그 동료에게도 서면 기록을 작성해 달라고 요청하십시오.

부패 신고 제안:  귀하의 고용주가 적절한 보고 절차를 갖추고 있으며, 고용주에게 보고하면 불리한 차별을 받지 않을 것이라고 믿는 경우:

• 해당 사건을 고용주의 관련 임원(예: 규정 준수 관리자)에게 보고하세요.

• 필요하다면 고용주에게 귀하의 신원을 비밀로 유지해 달라고 요청하세요.

• 고용주에게 서면 기록 사본(및 해당되는 경우 동료의 기록)을 제출하십시오. 고용주에게 제출해도 안전하다고 판단되는 경우를 제외하고는 원본을 보관하십시오. 원본을 제출하는 경우 사본을 보관하십시오.

고용주가 적절한 보고 절차를 갖추고 있지 않다고 생각되거나 보고하는 것이 자신에게 부정적인 영향을 미칠 수 있다고 우려되는 경우, 고용주에게 보고할지 여부를 결정하기 전에 상황을 신중하게 고려하세요.

고용주에게 보고하지 않거나, 보고한 후에도 고용주가 적절한 조치를 취하지 않는다고 생각되면 다음 기관에 (익명 또는 기타 방법으로) 보고하는 것을 고려하세요: 해당 프로젝트와 관련하여 임명된 독립적인 평가자 또는 감시자; 현지 대사관; 및/또는 형사 당국.

상황 (2): 귀하에게 명시적으로 뇌물을 요청하는 경우(그리고 귀하 또는 다른 사람의 안전에 대한 암묵적 또는 명시적 위협이 동반되는 경우)

예:  도로 봉쇄 중에 무장 경찰관에게 멈춰 섰습니다. 그는 타이어에 결함이 있다고 거짓으로 말하며, 10달러를 지불하면 운전을 계속할 수 있다고 말합니다. 그는 위협적인 태도를 보입니다. 당신은 돈을 지불하지 않으면 자신과 동승자에게 해를 끼칠까 봐 두려워합니다.

법적 지위:  여러 관할권에서는 이러한 상황에서 뇌물을 지급하더라도 뇌물 수수 혐의가 적용되지 않습니다. 그러나 모든 관할권에서 이러한 상황이 적용되는 것은 아닙니다. 책임을 지지 않는 관할권에서도 책임을 회피하기 위해서는 본인이나 승객의 안전에 대해 합리적으로 우려했음을 입증해야 할 수 있습니다.

주의:  자신이나 다른 사람을 위험에 빠뜨릴 수 있는 행동이나 말을 하지 마십시오.

제안된 직접 행동:  지불 거부로 인해 본인이나 타인의 안전이 위험에 처할 수 있다면 뇌물을 지급하십시오. 협박 행위가 책임에 대한 변호가 되지 않더라도, 본인이나 타인의 안전을 위협하는 것보다는 뇌물을 지급하는 것이 더 낫습니다.

이벤트를 기록하세요:  상황(1)에 대해서.

부패 신고 제안:

• 귀하가 자신의 안전에 대해 합리적으로 우려했던 상황에서 뇌물을 지불했다는 것이 뇌물 수수 혐의에 대한 방어수단이라면 상황 (1)과 같이 보고하십시오.

• 뇌물 수수 혐의에 대한 변호가 되지 않고 개인적인 위해를 가할 위협을 받고 뇌물을 제공했다면, 신고를 통해 스스로 유죄를 입증할 수 있습니다. 추가 조치를 취하기 전에 독립적인 법률 자문을 받으십시오. 또는, 또는 이에 더하여 고용주가 이 상황에서 기밀 유지 조언을 제공할 수도 있습니다. 또한 특정 관할권에서 부패 신고가 법적 의무인지 여부도 고려해야 합니다. 따라서 사건을 신고하지 않으면 추가 범죄를 저지르는 것일 수 있습니다.

상황 (3): 귀하에게 숨겨진 뇌물이 포함될 수 있다고 의심되는 지불이 요구됩니다.

예:  "신속 처리" 수수료는 정부 공무원이 허가를 발급하기 위해 요구하는 수수료로, 수수료의 합법성이 불분명한 경우 또는 공무원이 합법적이라고 주장하지만 공표된 수수료보다 높거나 필요한 조치에 비해 비례적으로 높은 수수료가 요구되는 경우에 필요합니다.

법적 지위:  뇌물이 포함되어 있다는 사실을 알거나 의심하면서 지불을 하고, 실제로 뇌물이 포함되어 있다면 귀하와 귀하의 고용주가 뇌물 수수 혐의에 대한 책임을 져야 할 가능성이 높습니다.

주의:  자신이나 다른 사람을 위험에 빠뜨릴 수 있는 행동이나 말을 하지 마십시오.

제안된 직접 행동:

• 고용주에게 모든 비용을 보고해야 하며 공식 영수증이 필요하다는 내용과 함께, 해당 금액을 지불해야 한다는 서류 증빙을 정중하게 요청하세요.

• 증빙서류와 영수증이 제공되지 않을 경우 지불을 거부하세요.

• 정부 공무원이 요구하고 공무원을 신고할 수 있는 정부 절차가 있는 경우, 해당 절차에 따라 신고해야 한다는 점을 공무원에게 알리십시오.

• 공무원이 필요한 허가나 기타 필요한 조치를 거부하는 경우, 상위 공무원과 만나보라고 요청하세요.

• 이 요청이 거부되거나 고위 공무원이 도움이 되지 않을 경우, 귀하의 회사가 관련 정부 부서, 프로젝트 소유자, 자금 제공자, 대사관 및 형사 당국 중 한 곳 이상에 공식적인 불만을 제기할 것이라고 말하세요.

• 위의 조치들은 동시에 또는 같은 사람에 의해 취해질 필요는 없습니다. 위의 처음 두 단계(즉, 증빙 자료를 요청하고, 만족스럽지 않을 경우 지급 거부)만 거치는 것이 적절할 수 있습니다. 그런 다음 고용주의 적절한 관리자(예: 규정 준수 관리자)와 이 문제를 논의하여 다음 단계를 결정하십시오.

행사를 기록하세요:  상황(1)에 대하여,

부패 신고 제안:  상황(1)에 대해서.

상황 (4) : 어떤 기능을 수행하기 위해 당신에게 뇌물이 기대되는 상황이 발생합니다.

예:  허가를 받는 데 지나치게 지연이 발생하는 것은 공무원이 명확한 요구가 없었음에도 불구하고 뇌물을 기대하고 있음을 시사합니다.

법적 지위:  이런 상황에서 뇌물을 주면 당신과 당신의 고용주가 뇌물 수수에 대한 책임을 져야 할 가능성이 높습니다.

주의:  자신이나 다른 사람을 위험에 빠뜨릴 수 있는 행동이나 말을 하지 마십시오.

제안된 직접 행동:

• 공무원에게 정중하게 지연 이유를 물어보세요.

• 해당 사유가 위의 상황 (1) ~ (3) 중 어느 하나에 해당하는 경우 해당 섹션의 조언을 따르세요.

• 이유가 불충분하다면, 고위 공무원과 만나보라고 요청하세요.

• 고위 공무원을 만나겠다는 요청이 거부되거나, 고위 공무원이 도움이 되지 않을 경우, 회사에서는 관련 정부 부서, 프로젝트 소유자, 자금 제공자, 대사관 및 형사 당국 중 한 곳 이상에 공식적으로 불만을 제기할 것이라고 말하세요.

• 위의 조치들은 동시에 또는 같은 사람에 의해 취해질 필요는 없습니다. 위의 첫 번째 단계(즉, 사유를 묻는 것)만 수행한 후, 고용주의 적절한 관리자(예: 규정 준수 관리자)와 이 문제를 논의하여 다음 단계를 결정하는 것이 적절할 수 있습니다.

행사를 기록하세요:  상황(1)에 대해서.

부패 신고 제안:  만약 당신이 불행동이 무능함이 아닌 부패에 기인한다고 믿거나 그 원인이 확실하지 않다면 상황(1)에 대해 보고하세요.

상황 (5) : 상위 관리자가 귀하(하위 직원)에게 뇌물 또는 사기에 가담하도록 요구합니다.

예:  귀하 회사의 고위 임원이 다음 사항에 참여해 달라고 요청했습니다.

• 회사의 이익을 얻거나 계약을 따거나, 인증, 허가 또는 지불을 받기 위해 행하는 뇌물 수수.

• 사기는 회사의 이익을 늘리거나 손실 또는 책임을 회피하기 위해 행하는 것입니다(예: 부풀려진 청구를 제출하거나, 회사가 수정 비용을 부담하지 않도록 결함을 은폐하는 것).

• 뇌물 수수 및 사기의 경우, 예를 들어 회사 법률 고문인 당신이 뇌물 수수 약정이 은폐되어 있다고 의심되는 대리 계약서를 작성해 달라는 요청을 받는 경우가 있습니다.

법적 지위:  뇌물 수수나 사기가 연루되었다는 사실을 알거나 의심하는 상황에서 해당 행위에 참여하는 경우, 귀하와 귀하의 고용주는 뇌물 수수 또는 사기에 대한 책임을 지게 될 가능성이 높습니다. 상사의 지시를 받았다거나, 개인적인 이익을 취하지 않았다거나, 정상적인 사업 관행이라고 생각했다고 주장하는 것은 변호의 대상이 될 수 없습니다. 만약 적발될 경우, 회사 고위 경영진은 책임을 회피하기 위해 귀하와 관계를 끊을 가능성이 있습니다.

주의:  자신이나 다른 사람을 위험에 빠뜨릴 수 있는 행동이나 말을 하지 마십시오.

제안된 직접 행동:  해고나 강등 위협을 받더라도 뇌물이나 사기에 가담하지 마십시오. 개인적으로는 그럴 가치가 없습니다. 가담 후 적발될 경우, 형사 처벌 및 징역형에 처해질 수 있습니다.

행사를 기록하세요:  상황(1)에 대해서.

부패 신고 제안:  상황(1)에 대해서.

상황 (6): 귀하는 회사 또는 회사의 비즈니스 파트너에서 뇌물이나 사기를 발견합니다(그리고 귀하는 고위 관리자가 아닙니다)

예 :

• 처음에는 부패한 행위라는 걸 깨닫지 못한 채, 위조된 기록을 근거로 청구를 준비하는 등, 이런 행위에 연루된 경우가 있습니다.

• 귀하의 회사나 회사의 비즈니스 파트너 중 한 곳에서 일하는 누군가가 뇌물을 주거나, 결함이 있는 재료의 배송을 승인하는 등 부패한 행동을 했다는 사실을 알게 되었습니다.

법적 지위:  하급 직원으로서 해당 행위에 관여하지 않았다면 책임을 질 가능성은 낮습니다. 만약 해당 행위에 관여했지만 당시 뇌물 수수나 사기가 연루되었다는 사실을 알지 못했거나 의심하지 않았다면, 해당 행위에 대한 책임을 질 가능성은 낮습니다. 그러나 뇌물 수수나 사기가 있다는 사실을 알게 되었거나 의심하는 경우에도 해당 행위에 계속 관여한다면 책임을 질 가능성이 높습니다.

주의:  자신이나 다른 사람을 위험에 빠뜨릴 수 있는 행동이나 말을 하지 마십시오.

제안된 직접 행동:  해당 활동에 어떠한 역할도 하지 않으며, 더 이상 관여하지도 않습니다.

행사를 기록하세요:  상황(1)에 대해서.

부패 신고 제안:  상황(1)에 대해서.

상황 (7): 고위 관리자로서 귀하가 관리 책임을 맡고 있는 개인이나 조직이 뇌물을 제공하거나 사기를 저질렀다는 사실을 알게 되었습니다.

예 :

• 프로젝트 관리자는 자신이 관리 책임을 맡고 있는 현장 관리자가 부족한 자재 배송을 승인하는 대가로 뇌물을 받고 있다는 사실을 알게 되었습니다.

• 상업 이사가 자신이 관리 책임을 맡고 있는 클레임 ​​관리자가 허위 클레임을 제출한 사실을 발견했습니다.

법적 지위:  뇌물 수수나 사기가 발생했다는 사실을 알지 못했거나, 의심하지 않았거나, 혹은 모른 척하지 않았다면 뇌물 수수나 사기에 대한 책임을 지지 않을 가능성이 높습니다. 그러나 부패가 발생했다는 사실을 발견하거나 의심하는 경우, 권한을 가진 사람인 당신은 부패를 막기 위한 철저한 조사와 모든 합리적인 조치를 취하지 않을 경우 책임을 져야 할 수 있습니다.

주의:  자신이나 다른 사람을 위험에 빠뜨릴 수 있는 행동이나 말을 하지 마십시오.

제안된 직접 행동:

• 무슨 일이 일어났는지, 그리고 다른 회사 직원이 연루되었는지 확인하기 위해 철저한 조사를 실시하세요.

• 부패가 계속되고 있다면 부패를 중단시키기 위해 모든 합리적인 조치를 취하십시오.

• 모든 관련 문서와 증거를 함께 수집하세요.

고용주가 취해야 할 추가 후속 조치에 대해서는 다음을 참조하세요. 부패 대처: 조직의 조치

이벤트를 기록하세요:  상황(1)에 대해서.

부패 신고 제안:  이사가 아닌 경우, 해당 사안을 담당 이사에게 보고하십시오. 이사인 경우, 이사회에 보고하십시오. 고용주의 추가 보고는 다음을 참조하십시오. 부패 대처: 조직의 조치

상황 (8) : 당신은 고위 관리자로서 회사가 카르텔에 연루되어 있다는 사실을 알게 되었습니다.

예:  여러 회사가 시장을 공유하기로 합의합니다. 특정 프로젝트에 입찰할 때, 어떤 회사가 어떤 가격에 낙찰받을지 비밀리에 미리 합의합니다. 그러면 다른 회사들은 선정된 ​​회사가 낙찰되도록 더 높은 가격으로 입찰합니다.

법적 지위:  상황 (7)에 관하여, 또한 여러 관할권에서 카르텔 관련 사실을 당국에 최초로 신고한 회사는 기소 면제를 받을 수 있습니다. 이러한 면제는 신고 회사의 임직원에게도 적용되는 경우가 많습니다. 카르텔을 최초로 신고하지 않더라도, 해당 회사가 카르텔을 신고하고/하거나 당국에 협조하는 경우, 책임 경감이나 처벌이 일부 허용될 수 있습니다.

주의:  자신이나 다른 사람을 위험에 빠뜨릴 수 있는 행동이나 말을 하지 마십시오.

제안된 직접 행동:  상황(7)에 대해서.

이벤트를 기록하세요:  상황(1)에 대해서.

부패 신고 제안:  상황(7)에 대해서.

상황 (9): 귀하의 고용주의 경쟁자가 뇌물을 통해 계약을 확보했다는 사실을 알게 되었습니다.

예:  귀사는 최고의 기술력과 최저가 입찰을 모두 갖춘 회사입니다. 그럼에도 불구하고 경쟁사 중 한 곳이 계약을 따냅니다. 경쟁사가 뇌물을 주었다는 제보를 받습니다.

법적 지위:  당신이 뇌물 수수에 어떤 식으로든 가담하지 않았다면 개인으로서 이 상황에서 책임을 지게 될 가능성은 낮습니다.

주의:  자신이나 다른 사람을 위험에 빠뜨릴 수 있는 행동이나 말을 하지 마십시오.

제안된 직접 행동:  무슨 일이 일어났는지 확인하기 위해 철저히 조사하십시오. 모든 관련 문서와 증거를 수집하도록 요구하십시오. 고용주가 취해야 할 추가 후속 조치에 대해서는 다음을 참조하십시오. 부패 대처: 조직의 조치

이벤트를 기록하세요:  상황(1)에 대해서.

부패 신고 제안:  상황(7)에 대해서.