이 섹션에서는 조직이 규정 준수 관리자를 임명하는 것과 관련된 지침을 제공합니다(조치 5). 조직을 위한 부패 방지 프로그램.

관리자 또는 관리 부서는 부패 방지 프로그램의 효과적인 개발 및 실행을 감독할 책임을 부여받아야 합니다. 준법감시 관리자의 이러한 감독 책임은 다음과는 별개입니다.

• 조직의 다양한 부서나 기능 내 인력의 규정 준수를 보장하기 위한 부서 또는 기능 관리자의 직접적인 일상 관리 책임
• 모든 직원이 정책을 준수하는 방식으로 자신의 활동을 수행하는 것은 개별적인 책임입니다.

이러한 규정 준수 관리 책임은 조직의 규모와 조직이 직면한 부패 위험의 특성과 범위에 따라 정규직 또는 파트타임으로 수행될 수 있습니다.

소규모 조직에서는 컴플라이언스 관리자가 파트타임으로 책임을 할당받고 이 책임을 다른 책임과 결합할 수 있는 사람일 가능성이 높습니다. 이 경우 컴플라이언스 관리자의 다른 책임이 컴플라이언스 책임과 충돌하지 않도록 주의해야 합니다. 예를 들어, 조직의 영업 이사가 컴플라이언스 기능까지 관리하는 것은 적절하지 않을 수 있습니다. 판매에 대한 압력이 컴플라이언스의 필요성과 충돌하는 경우가 많기 때문입니다. 재무 이사나 사내 변호사와 같은 비운영 직책은 재무 또는 법률 책임 외에도 컴플라이언스 관리자 역할을 수행하는 것이 더 좋습니다. 매우 작은 조직에서는 역할 충돌을 피할 수 없을 수 있으며, 이 경우 적절한 사람은 공정성을 유지하기 위해 최선을 다해 운영 책임과 컴플라이언스 책임을 분리해야 합니다.

규정 준수 업무량이 충분히 크거나 조직의 부패 위험이 충분히 높은 경우, 조직은 정규직 관리자 한 명을 규정 준수 관리자 역할에 배정할 수 있습니다.

대규모 조직에서는 한 명의 관리자가 아니라 여러 명의 직원으로 구성된 규정 준수 부서가 있을 수 있습니다.

일부 조직에서는 규정 준수 책임을 맡을 규정 준수 위원회를 임명할 수도 있습니다.

규정 준수 관리자 역할 또는 규정 준수 기능은 적절한 역량, 지위, 권한 및 독립성을 갖춘 인력이 수행해야 합니다.

• 역량이란 규정 준수 책임을 맡은 담당자가 해당 직무의 요건을 충족할 수 있는 개인적 역량과 직무에 대해 배우고 이를 적절히 수행하려는 의지와 열정을 가져야 함을 의미합니다. 이 직무는 비교적 최근에 도입된 직무이고, 관련 경험이 있는 인력이 소수에 불과하므로, 해당 직무에 대한 사전 경험이 없어도 됩니다.
• 지위란 규정 준수 책임을 맡은 관련자가 조직 내에서 충분히 높은 직위에 있어야 하며, 다른 직원이 그 사람의 의견을 경청하고 존중해야 함을 의미합니다.
• 권한이란 규정 준수 책임이 할당된 관련자에게 이사회로부터 규정 준수 책임을 효과적으로 수행할 수 있는 충분한 권한을 부여해야 함을 의미합니다.
• 독립성이란 규정 준수 책임이 할당된 관련자가 부패 위험에 노출된 조직 활동에 개인적으로 관여하지 않아야 함을 의미합니다(위의 갈등에 대한 설명 참조).

규정 준수 관리자는 관련 정보를 전달하기 위해 이사회에 직접 접근할 수 있어야 합니다. 규정 준수 관리자는 다른 관리자에게 보고하고, 그 관리자가 이사회에 보고하도록 해서는 안 됩니다. 규정 준수 부서에서 전달한 메시지가 이사회에 충분히 또는 명확하게 전달되지 않을 위험이 커지기 때문입니다.

규정 준수 관리자의 책임에는 다음이 포함되어야 합니다.

• 부패 방지 프로그램의 설계 및 개발을 감독합니다.
• 부패 방지 프로그램의 일부를 구성하는 핵심 절차 문서를 개발하거나 승인합니다.
• 조직의 부패 방지 프로그램 시행을 감독합니다.
• 직원들이 부패 방지 정책과 부패 방지 프로그램을 준수하도록 감독합니다.
• 부패 방지 정책과 부패 방지 프로그램이 모범 사례와 일치하며 모든 관련 법률을 준수하는 데 도움이 되도록 보장합니다.
• 부패 방지 정책 및 부패 방지 프로그램과 부패 관련 문제에 관해 직원들에게 조언과 지침을 제공합니다.
• 부패 방지 프로그램의 효과성 모니터링
• 부패 방지 프로그램에 필요한 개선 사항을 권고하고 이러한 개선 사항이 이행되도록 보장합니다.
• 규정 준수 위험 및 문제에 관해 이사회 및 관련 고위 경영진과 적절하게 소통합니다.
• 규정 준수 조사를 주도하거나 조정합니다.

조직이 두 개 이상의 독립적으로 관리되는 조직(자회사 또는 조직이 통제하는 합작 투자 회사 등)으로 구성된 경우, 이사회는 각 조직 내에서 부패 방지 정책 및 부패 방지 프로그램의 준수를 감독할 책임을 맡을 적절한 자격 또는 경험을 갖춘 관리자가 임명되도록 해야 합니다.

규정 준수 관리자의 이름, 이메일 주소, 전화번호는 관련된 모든 직원에게 전달되어야 하며, 해당 조직의 웹사이트(있는 경우)에 게시되어야 합니다.

준법감시 관리자와 준법감시 부서에 임명된 다른 관리자의 부패 방지 책임은 임명 조건에 명시되어야 합니다. 예시를 참조하십시오. 규정 준수 관리자 업무 범위.

규정 준수 관리자의 임명은 이사회 결의를 통해 확정되어야 합니다.  샘플을 보세요 보드 해상도 (5항)