Dieser Abschnitt enthält Hinweise zu der Anforderung, dass eine Organisation regelmäßig allen relevanten Mitarbeitern eine angemessene Antikorruptionsschulung anbieten sollte, um sie über die Arten von Korruption, denen sie begegnen könnten, die Risiken der Beteiligung an korrupten Aktivitäten, die Antikorruptionsrichtlinien und -verfahren der Organisation sowie die Möglichkeiten zur Meldung von Korruption aufzuklären (Maßnahme 8 des Antikorruptionsprogramms für Organisationen ).

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(1) Schulung des Personals der Organisation

Die Organisation sollte allen relevanten Mitarbeitern eine angemessene Schulung zur Korruptionsbekämpfung anbieten, darunter:

• Personal, das für die Umsetzung von Teilen des Antikorruptionsprogramms verantwortlich ist; und
• Mitarbeiter, die im Rahmen ihrer Aufgaben mit Korruption konfrontiert werden könnten.

Der Zweck der Schulung besteht darin, dem betreffenden Personal Folgendes bewusst zu machen und zu verstehen:

• die Antikorruptionspolitik der Organisation;
• die für ihre Rolle relevanten Verfahren der Organisation zur Korruptionsbekämpfung;
• die Risiken und Schäden, die sich für sie und die Organisation aus Korruption ergeben können;
• die Arten von Korruption, denen sie begegnen könnten;
• die Umstände, unter denen es im Zusammenhang mit ihren Aufgaben zu Korruption kommen könnte, und wie diese Umstände zu erkennen sind;
• alle notwendigen Präventiv- und Ermittlungsmaßnahmen, die sie im Zusammenhang mit Korruptionsrisiken oder Korruptionsverdachtsfällen ergreifen müssen;
• wie sie Korruption vermeiden können;
• wie und wem sie etwaige Bedenken melden sollten.

Diese Schulung sollte neuen Mitarbeitern so bald wie möglich nach ihrem Eintritt in das Unternehmen angeboten werden.

Falls einem der vorhandenen Mitarbeiter einer Organisation eine neue Rolle innerhalb der Organisation zugewiesen wird, die ein erhöhtes Risiko oder erhöhte Verantwortlichkeiten im Bereich Korruptionsbekämpfung mit sich bringen kann, sollte ihm so schnell wie möglich eine seiner neuen Rolle entsprechende Schulung angeboten werden.

Diese Schulung sollte in angemessenen Abständen wiederholt werden, damit das Personal über die Probleme und seine Verantwortlichkeiten informiert bleibt. Eine jährliche Schulung ist sinnvoll. Entweder kann die vollständige Schulung jährlich wiederholt werden, oder das Personal kann zunächst die vollständige Schulung absolvieren und anschließend jährlich eine entsprechende Folge- oder Auffrischungsschulung absolvieren.

„Schulung“ bedeutet nicht zwangsläufig eine formelle Schulung im Klassenzimmer. Sie umfasst jede geeignete Form der Schulung, Anleitung oder Sensibilisierung. Formalität und Umfang der Schulung hängen von der Größe der Organisation und den Korruptionsrisiken ab. Wichtig ist, dass alle relevanten Mitarbeiter die relevanten Themen verstehen. Eine oder mehrere der folgenden Methoden bzw. eine Kombination davon können zum Einsatz kommen.

• Persönliche Schulung: Persönliche Schulungen werden für Schlüsselpersonen wie den Vorstand und alle Mitarbeiter empfohlen, die in Rollen, Abläufen oder Prozessen mit mehr als geringem Korruptionsrisiko involviert sind. Mögliche persönliche Schulungen:
  • Einzelunterricht: Die Person, die das Training durchführt, kann eine Einzelsitzung mit der Person, die das Training erhält, abhalten. Idealerweise sollten sich beide Personen am selben Ort befinden. Wenn dies aufgrund der Entfernung jedoch unpraktisch oder zu teuer ist, kann dies über Online-Kommunikationsmethoden (z. B. Skype oder Ähnliches) erfolgen.
  • Workshop: Eine Gruppe von Mitarbeitern kann gleichzeitig persönlich geschult werden. Dies bietet Vorteile, da die Teilnehmer interagieren und Erfahrungen austauschen können. Idealerweise sollten alle Teilnehmer am selben Ort sein. Ist dies aufgrund der Entfernung jedoch nicht praktikabel oder zu teuer, kann die Schulung auch über Online-Kommunikationsmethoden (z. B. Skype oder ähnliche Methoden) erfolgen.
• Online-Schulungsmodul: Die Schulung kann über ein Online-Modul durchgeführt werden.
  • Das Online-Modul für Mitarbeiter mit geringem Korruptionsrisiko könnte kurz und einfach sein und im Wesentlichen die Antikorruptionspolitik der Organisation erläutern, die Tatsache, dass ein Antikorruptionsprogramm implementiert wurde, welche Arten von Korruptionsrisiken solche Mitarbeiter haben könnten, wie die Mitarbeiter mit dem Risiko umgehen sollten und wie sie Rat einholen und Bedenken oder Verdächtigungen melden können.
  • Das Online-Modul für Mitarbeiter mit erhöhtem Korruptionsrisiko muss detaillierter sein. Zusätzlich zu den Elementen des oben genannten einfachen Moduls sollte es auch Einzelheiten zu den Arten von Korruptionsfällen mit erhöhtem Risiko und deren Bewältigung enthalten.
  • Manche Organisationen bieten zwei Online-Module an: eines für Mitarbeiter mit geringem Risiko und eines für Mitarbeiter mit höherem Risiko. Andere Organisationen bieten nur ein Modul für Mitarbeiter mit geringem Risiko an, das alle Mitarbeiter (auch solche mit höherem Risiko) absolvieren. Mitarbeiter mit höherem Risiko erhalten anschließend einen zusätzlichen persönlichen Workshop, in dem sie über die Arten von Korruptionsproblemen mit höherem Risiko und deren Bewältigung informiert werden.

Die Schulung kann als eigenständige Antikorruptionsschulung stattfinden oder Teil der allgemeinen Schulung der Organisation zu Vorschriften, Compliance und Ethik sein.

Es kann in manchen Fällen schwierig sein, die Teilnahme der Mitarbeiter an Schulungen sicherzustellen, da diese möglicherweise erst nach der Umsetzung ihrer anderen täglichen Arbeitsaufgaben erfolgen, nicht zu Workshops erscheinen oder Online-Programme nicht termingerecht abschließen. Daher ist es für das Unternehmen wichtig, sicherzustellen, dass die Mitarbeiter die entsprechenden Schulungen absolvieren. Die Nichtteilnahme an Schulungen sollte ein Disziplinarvergehen darstellen. Schulungsunterlagen sollten überwacht werden, um festzustellen, welche Mitarbeiter die Schulung nicht absolviert haben. Um die Durchführung der Schulung sicherzustellen, kann ein persönliches Eingreifen der Funktionsleiter oder der obersten Führungsebene erforderlich sein.

(2) Schulung des Personals von Geschäftspartnern

Arbeitet das Unternehmen mit Geschäftspartnern zusammen, die ein mehr als geringes Korruptionsrisiko für das Unternehmen darstellen, sollte das Unternehmen im Rahmen des Zumutbaren sicherstellen, dass die an der betreffenden Transaktion beteiligten Mitarbeiter des Geschäftspartners eine angemessene Schulung zur Korruptionsbekämpfung erhalten haben. Mitarbeiter von Geschäftspartnern, die die Korruptionsrisiken oder die notwendigen Präventionsmaßnahmen nicht verstehen, können ein Risiko für das Unternehmen darstellen.

Diese Anforderung ist nicht einfach umzusetzen oder zu überprüfen, da die Mitarbeiter solcher Geschäftspartner nicht direkt für das Unternehmen arbeiten und das Unternehmen in der Regel keinen direkten Zugang zu diesen Mitarbeitern hat, um diese zu schulen oder deren Schulung zu überprüfen. Die eigentliche Schulung der Mitarbeiter des Geschäftspartners wird in der Regel vom Geschäftspartner selbst oder von einem Dritten im Auftrag des Geschäftspartners durchgeführt.

Zur Umsetzung dieser Maßnahme könnte die Organisation folgende Schritte unternehmen:

• Ermitteln Sie in der Korruptionsrisikobewertung der Organisation, welche Kategorien von Geschäftspartnern für die Organisation ein höheres als ein geringes Korruptionsrisiko darstellen.
• Prüfen Sie für jeden einzelnen Geschäftspartner, der in die Kategorie „mehr als geringes Korruptionsrisiko“ fällt, ob eine Schulung des betreffenden Personals des Geschäftspartners zur Verringerung der relevanten Korruptionsrisiken beitragen würde. Wenn ja, leiten Sie Schritte ein, um festzustellen, ob der Geschäftspartner seinen betreffenden Mitarbeitern angemessene Schulungen zur Korruptionsbekämpfung angeboten hat.
  • Wenn dies der Fall ist, ist die Organisation mit diesem Element zufrieden.
  • Ist dies nicht der Fall oder kann die Organisation dies nicht überprüfen, dann gilt für die Organisation Folgendes:
    • wenn möglich, sollte der Geschäftspartner dazu verpflichtet werden, seinem relevanten Personal eine entsprechende Schulung anzubieten (die Organisation könnte dies in der entsprechenden vertraglichen Verpflichtung (z. B. Joint-Venture-Vertrag, Untervertrag) oder in einer separaten Verpflichtung verlangen);
    • Wenn dies nicht praktikabel ist, sollte das Fehlen einer Schulung oder die Unfähigkeit, eine Schulung nachzuweisen, als negativer Faktor bei der Risikobewertung des Geschäftspartners durch die Organisation berücksichtigt werden.

Die vom Geschäftspartner für sein Personal durchzuführenden Schulungen sollten inhaltlich gleichwertig zu den in Abschnitt 1 genannten sein.

Bei Geschäftspartnern mit hohem Risiko, über die das Unternehmen einen gewissen Einfluss hat, kann es sinnvoll sein, die entsprechenden Mitarbeiter dieser Geschäftspartner zur Teilnahme am unternehmenseigenen Schulungsprogramm zu verpflichten. Dies gilt insbesondere für Vertreter, Vertriebspartner und andere Organisationen, die am Vertriebsprozess des Unternehmens beteiligt sind.

(3) Schulungsunterlagen

Die Organisation sollte über ein dokumentiertes Schulungsverfahren verfügen und Aufzeichnungen über die Einhaltung des Verfahrens führen. Diese Aufzeichnungen könnten beispielsweise Listen der Teilnehmer an Schulungsworkshops, Inhalte von Schulungsworkshops und Online-Schulungen, Aufzeichnungen der Mitarbeiter, die an Online-Schulungen teilgenommen haben, Angaben zum Zeitpunkt der Schulung und zu den Personen, die die Schulungsworkshops durchgeführt haben, enthalten.

(4) Schulungsressourcen

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