A: ANTI-KORRUPTIONSPROGRAMM FÜR BERUFSEINSTITUTEN

1. Bereitstellung von Führung auf höchster Ebene

• Der Präsident, der Geschäftsführer und andere führende Vertreter der Berufsinstitution („Institution“) sollten im Namen der Institution öffentlich:
  • Korruption als falsch und inakzeptabel anprangern
  • den durch Korruption verursachten Schaden deutlich machen
  • die Notwendigkeit wirksamer Maßnahmen zur Korruptionsbekämpfung befürworten
  • die Institution dazu verpflichten, geeignete Maßnahmen zur Korruptionsbekämpfung zu ergreifen und zu unterstützen
  • Unterstützung der Umsetzung dieses Antikorruptionsprogramms durch die Institution
  • betonen die Verpflichtung der Mitglieder und Mitarbeiter:
    • einen Verhaltenskodex zur Korruptionsbekämpfung einzuhalten (siehe 4)
    • der Institution Meldung zu erstatten, wenn sie den Verdacht haben, dass ein Verstoß gegen den Verhaltenskodex zur Korruptionsbekämpfung durch eines ihrer Mitglieder oder Mitarbeiter begangen wurde oder begangen werden könnte (siehe 6).
• Diese Führungsrolle auf höchster Ebene kann durch eine persönliche Stellungnahme auf der Website der Institution, Präsentationen bei Konferenzen, Presseinterviews, Zeitungsartikel und Newsletter an Mitglieder und Mitarbeiter erreicht werden.

2. Ernennung eines Anführer der Korruptionsbekämpfung

• Die Institution sollte einen Antikorruptionsleiter (oder eine ähnliche geeignete Bezeichnung) ernennen, der ein hochrangiges Mitglied der Institution ist und die Umsetzung des Antikorruptionsprogramms der Institution leitet.
• Der Antikorruptionsleiter sollte über Folgendes verfügen:
  • ein hohes Maß an persönlicher Integrität
  • umfangreiche Erfahrung im Sektor und den Aktivitäten der Institution
  • ein Engagement für das Antikorruptionsprogramm
  • Enthusiasmus und Energie, um das Antikorruptionsprogramm voranzutreiben
  • die Überzeugung, dass Korruption durch entsprechende Maßnahmen erheblich reduziert werden kann.
• Die Funktion des Antikorruptionsleiters muss nicht zwangsläufig eine Vollzeitstelle oder eine bezahlte Stelle sein. Die Funktion könnte beispielsweise von einem ehemaligen Präsidenten oder einem pensionierten Mitglied der Institution übernommen werden.

3. Förderung der Umsetzung von Maßnahmen zur Korruptionsbekämpfung im Sektor der Institution

• Die Institution sollte mit den wichtigsten Interessengruppen im Sektor der Institution zusammenarbeiten, um:
  • Entwicklung und Verbesserung von Antikorruptionsmaßnahmen zur Reduzierung der Korruption
  • Förderung der Umsetzung und Durchsetzung dieser Maßnahmen
  • eine wirksame Einhaltung dieser Maßnahmen zu erreichen.

Eine solche Zusammenarbeit könnte beispielsweise im Rahmen von Konferenzen, Workshops, Besprechungen sowie mündlicher, schriftlicher und Online-Kommunikation erfolgen.

• Diese Maßnahmen zur Korruptionsbekämpfung sollten:
  • dazu beitragen, dass alle Beteiligten im Sektor der Institution frei von Korruption und mit Ehrlichkeit, Integrität, Transparenz und Rechenschaftspflicht agieren
  • Alle Beteiligten im Sektor der Institution müssen verpflichtet und in die Lage versetzt werden, in den relevanten Organisationen Managementkontrollen zu implementieren, die darauf ausgerichtet sind, Korruption sowohl innerhalb der Organisation als auch im externen Umgang der Organisation (z. B. mit Kunden, Partnern, Auftragnehmern, Lieferanten und Beratern) zu verhindern, aufzudecken und zu bekämpfen. Diese Kontrollen sollten Personalkontrollen und -schulungen, Risikobewertungen und Due Diligence, Beschaffungs-, Finanz- und Handelskontrollen, Audits, Berichts-, Untersuchungs- und Disziplinarverfahren sowie Transparenzanforderungen umfassen. 
• Zu den „wichtigsten Stakeholdern im Sektor der Institution“ zählen:
  • Ministerien
  • Organisationen des öffentlichen und privaten Sektors, darunter Berufsverbände, Projektträger, Geldgeber, Auftragnehmer, Lieferanten und Ingenieurbüros
  • Personen, die in diesen Abteilungen und Organisationen arbeiten.

4. Verpflichtung der Mitglieder und Mitarbeiter zur Einhaltung eines Verhaltenskodex zur Korruptionsbekämpfung

• Die Institution sollte einen Verhaltenskodex zur Korruptionsbekämpfung festlegen und von ihren Mitgliedern und Mitarbeitern als Voraussetzung für die Mitgliedschaft oder Anstellung die Einhaltung dieses Kodex verlangen.
• Der Verhaltenskodex zur Korruptionsbekämpfung kann ein eigenständiges Dokument sein oder in einen umfassenderen Kodex integriert werden, der auch andere berufliche Anforderungen abdeckt, die für die Mitglieder und Mitarbeiter der Institution gelten, beispielsweise in Bezug auf Qualität, Gesundheit und Sicherheit, Umweltschutz, Diskriminierung und Menschenrechte.
• Der Verhaltenskodex zur Korruptionsbekämpfung sollte:
  • alle geltenden gesetzlichen Anforderungen erfüllen
  • von den Mitgliedern und Mitarbeitern der Institution unter anderem Folgendes verlangen:
    • mit Ehrlichkeit und Integrität handeln
    • Korruption vermeiden
    • Interessenkonflikte vermeiden
    • alle geltenden Gesetze und Standards zur Korruptionsbekämpfung einhalten
    • Meldung an die Institution, wenn sie den Verdacht haben, dass ein Mitglied oder Mitarbeiter der Institution einen Verstoß gegen den Verhaltenskodex zur Korruptionsbekämpfung begangen hat oder begehen wird (siehe 6).
  • an einer leicht zugänglichen Stelle auf der öffentlichen Website der Institution veröffentlicht werden, damit die Mitglieder und Mitarbeiter der Institution sowie die Öffentlichkeit über die Bestimmungen des Verhaltenskodex informiert sind.

5. Förderung und Bereitstellung von Schulungen und Beratungen zur Korruptionsbekämpfung

• Die Institution sollte (sofern sie dazu befugt ist) die Einbeziehung von Antikorruptionsschulungen in die Lehrgänge an Universitäten und Fachhochschulen, in die Berufsqualifikation und in die Anforderungen an die berufliche Weiterbildung vorschreiben oder fördern.
• Die Institution sollte ihren eigenen Mitgliedern und Mitarbeitern Schulungen zur Korruptionsbekämpfung anbieten oder von ihren Mitgliedern und Mitarbeitern verlangen, an entsprechenden Schulungen zur Korruptionsbekämpfung durch geeignete Drittanbieter teilzunehmen.
• Das Antikorruptionstraining soll das Bewusstsein aller Teilnehmer für Folgendes schärfen:
  • die Existenz von Korruption und ihre Folgen
  • die Umstände, unter denen Korruption auftreten kann
  • wie Korruption vermieden, verhindert und gemeldet werden kann
  • was zu tun ist, wenn man mit Korruption konfrontiert wird.
• In Bezug auf die Ausbildung der Mitglieder und Mitarbeiter der Institution:
  • In der Schulung sollte der Verhaltenskodex der Institution zur Korruptionsbekämpfung (siehe 4) erläutert werden und es sollte darauf hingewiesen werden, was zu tun ist, wenn der Verdacht besteht, dass gegen den Verhaltenskodex zur Korruptionsbekämpfung verstoßen wurde oder ein Verstoß drohen könnte (siehe 6).
  • Die Schulung kann in Form von persönlichen Workshops oder online erfolgen.
  • Personen, die in ihrem Unternehmen, Beruf oder ihrer Beschäftigung voraussichtlich nur einem geringen Korruptionsrisiko ausgesetzt sind, könnten kurze und einfache Schulungsmodule angeboten werden. Personen, bei denen die Wahrscheinlichkeit eines mehr als geringen Korruptionsrisikos liegt (z. B. Vertragsmanager sowie Mitarbeiter in Beschaffung und Vertrieb), sollten umfassendere Schulungen erhalten.
• Die Institution sollte einen Mechanismus einrichten und bekannt machen, über den ihre Mitglieder und Mitarbeiter angemessene und kostenlose Beratung zu folgenden Themen einholen können:
  • was zu tun ist, wenn sie:
    • sind mit einer potenziell korrupten Situation konfrontiert
    • den Verdacht haben, dass ein Mitglied oder Mitarbeiter der Institution einen Verstoß gegen den Antikorruptionskodex der Institution begangen hat oder begehen wird
  • wie und wann solche Angelegenheiten zu melden sind.

6. Umgang mit mutmaßlichen Verstößen gegen den Antikorruptionskodex

• Meldepflicht für Mitglieder und Mitarbeiter:  Die Institution sollte in ihrem Verhaltenskodex zur Korruptionsbekämpfung (siehe Punkt 4) ihre Mitglieder und Mitarbeiter dazu verpflichten, gemäß den Meldeverfahren der Institution eine Meldung zu erstatten, wenn sie den Verdacht haben, dass ein Mitglied oder Mitarbeiter der Institution gegen den Verhaltenskodex zur Korruptionsbekämpfung verstoßen hat oder im Begriff ist, einen Verstoß zu begehen. Eine Ausnahme von dieser Verpflichtung sollte nur dann zulässig sein, wenn eine Person bei einer solchen Meldung um ihre eigene Sicherheit oder die Sicherheit einer anderen Person fürchtet.
• Aufforderung an die Öffentlichkeit, Folgendes zu melden:  Die Institution sollte die Öffentlichkeit auf ihrer Website dazu ermutigen, gemäß den Meldeverfahren der Institution eine Meldung zu erstatten, wenn sie den Verdacht hat, dass ein Mitglied oder Mitarbeiter der Institution gegen den Verhaltenskodex zur Korruptionsbekämpfung verstoßen hat oder im Begriff ist, einen Verstoß zu begehen. Sie sollte die Öffentlichkeit außerdem darauf hinweisen, dass sie von einer Meldung absehen sollte, wenn sie um ihre eigene Sicherheit oder die Sicherheit einer anderen Person fürchtet.
• Festlegung von Meldeverfahren:  Die Institution sollte Meldeverfahren einrichten, die es ihren Mitgliedern, Mitarbeitern und der Öffentlichkeit ermöglichen, entsprechende Meldungen an die Institution zu richten. Um Hinweisgeber vor möglichen Repressalien zu schützen, sollten diese Meldeverfahren:
  • vertrauliche und anonyme Meldungen ermöglichen
  • angemessene Maßnahmen zum Schutz der Vertraulichkeit und Anonymität ergreifen
  • Personen, die eine Meldung vertraulich oder anonym einreichen möchten, sollten sich des Risikos bewusst sein, dass ihre Identität trotz der von der Institution ergriffenen Maßnahmen zum Schutz der Vertraulichkeit und Anonymität unbeabsichtigt oder unrechtmäßig preisgegeben oder entdeckt werden könnte.
• Gründung iUntersuchungsverfahren:  Die Institution sollte Untersuchungsverfahren einrichten, die es der Institution ermöglichen, Berichte in einem fairen und objektiven Verfahren zu untersuchen, das, soweit angemessen, die relevanten Fakten ermittelt und dem Mitglied oder Mitarbeiter, gegen den die Anschuldigung erhoben wurde, eine angemessene Gelegenheit zur Stellungnahme gibt.
• Gründung dDisziplinarverfahren:  Die Institution sollte Disziplinarverfahren einführen, die eine faire und objektive Anhörung zu Berichten ermöglichen, deren Grundlage als begründet gilt. Die Anhörung sollte dem Mitglied oder Mitarbeiter, gegen den der Vorwurf erhoben wurde, ausreichend Gelegenheit geben, seinen Fall darzulegen. Stellt sich im Disziplinarverfahren heraus, dass der Beschuldigte im Begriff war, einen Verstoß gegen den Antikorruptionskodex zu begehen oder begangen hat, sollte die Institution angemessene und verhältnismäßige Sanktionen gegen den Beschuldigten verhängen. Diese Sanktionen könnten gegebenenfalls Folgendes umfassen:
  • eine schriftliche Rüge
  • Am Ende
  • vorübergehend oder dauerhaft:
    • Suspendierung oder Entlassung aus der Mitgliedschaft in der Institution
    • Suspendierung oder Entlassung von einem Amt oder einer Beschäftigung bei der Institution.
• Meldung an die Strafverfolgungsbehörden:  Wenn die Institution feststellt, dass ein begründeter Verdacht besteht, dass eines ihrer Mitglieder oder Mitarbeiter eine Korruptionsstraftat begangen haben könnte, sollte sie ihren Verdacht den Strafverfolgungsbehörden melden.

7. Einschränkung der Mitgliedschaft

• Die Institution sollte die Aufnahme von Personen als Mitglieder verweigern, die von einer anderen Berufsorganisation aufgrund eines Verstoßes gegen den Antikorruptionskodex dieser Institution suspendiert oder von der Mitgliedschaft ausgeschlossen wurden. Diese Ablehnung sollte so lange bestehen bleiben, wie eine etwaige Suspendierung gilt oder bis die Institution hinreichend davon überzeugt ist, dass die Person wirksame Schritte unternommen hat, um:
  • die Folgen der Handlung, die zur Suspendierung oder Entlassung geführt hat, so weit wie möglich zu beheben
  • eine Wiederholung der Handlung zu vermeiden, die zur Suspendierung oder Entlassung geführt hat.

8. Transparenz schaffen:

• Die Institution sollte Informationen an leicht zugänglicher Stelle auf ihrer öffentlichen Website veröffentlichen, damit Mitglieder und Mitarbeiter der Institution sowie die Öffentlichkeit über die Haltung, Anforderungen und Aktivitäten der Institution im Bereich Korruptionsbekämpfung informiert sind. Diese Informationen sollten Folgendes umfassen:
  • Die Verpflichtungen, Ziele und Aktivitäten der Institution im Bereich Korruptionsbekämpfung (siehe 1, 2, 3 und 5)
  • Der Verhaltenskodex der Institution zur Korruptionsbekämpfung (siehe 4).
  • Die Verpflichtung bzw. Ermutigung zur Meldung von Verstößen gegen den Verhaltenskodex zur Korruptionsbekämpfung sowie die Melde-, Untersuchungs- und Disziplinarverfahren der Institution (siehe 6).
  • Die folgenden Informationen in Bezug auf jede Entscheidung der Institution, in der festgestellt wird, dass ein Mitglied oder Mitarbeiter einen Verstoß gegen den Antikorruptionskodex der Institution begangen hat oder im Begriff war, einen Verstoß zu begehen:
    • der Name des Mitglieds oder Mitarbeiters
    • die Entscheidung der Institution
    • die gegen das Mitglied oder den Mitarbeiter verhängte Sanktion.