PACS-STANDARD 2:

Projektauswahl, Design und Grundstückserwerb

Der PACS-Standard 2 ist Teil des Project Anti-Corruption System (PACS) von GIACC , das 15 PACS-Standards umfasst (siehe Links am Ende dieser Webseite).

Voraussetzungen:

Allgemeine Managementkontrollen: Die Antikorruptionsmaßnahmen in den Absätzen 10 (Interessenkonflikte), 11 (Entscheidungen), 12 (Kommunikation) und 13 (Aufzeichnungen) des PACS-Standards 1 sollten für alle Prozesse der Projektauswahl, -gestaltung und des Landerwerbs gelten.
Ernennung und Beschäftigung von Führungskräften: Eine angemessene Anzahl von Managern des Projektinhabers mit den entsprechenden Fähigkeiten und der entsprechenden Erfahrung sollte für die Projektauswahl, die Planung und den Landerwerb ernannt werden. Diese Manager sollten gemäß Absatz 9 (Einstellungsverfahren) des PACS-Standards 1 eingestellt werden.
Verantwortlichkeiten für Projektauswahl, Design und Grundstückserwerb: Die Manager des Projektinhabers sollten im Hinblick auf die von ihnen verwalteten Prozesse zur Projektauswahl, -planung und Grundstücksakquise Folgendes sicherstellen:
1. Die relevanten Antikorruptionsverpflichtungen werden von den Managern, dem Projektinhaber, den relevanten Lieferanten und Unterlieferanten, den Verkäufern und Vermietern von Grundstücken sowie dem Personal jeder dieser Stellen eingehalten.
2. Sie achten auf jeden Verdacht auf Korruption oder einen Verstoß gegen die Antikorruptionsverpflichtungen und melden solche Verdachtsmomente so schnell wie möglich:
  1. an den Compliance Manager (Absatz 5 des PACS-Standards 1) und/oder
  2. im Rahmen des Berichtssystems im PACS-Standard 13.
Projektauswahl: Ein vorgeschlagenes Projekt sollte nur dann für den Bau, die Entwicklung oder die Umsetzung ausgewählt werden, wenn:
1. Es dient einem legitimen Zweck, der mit den Zielen des Projektinhabers im Einklang steht.
2. es ist notwendig, dass der Projektinhaber diesen Zweck erreichen kann
3. es bietet dem Projektinhaber ein gutes Preis-Leistungs-Verhältnis
4. Im Falle eines Projekts mit einem geschätzten Wert über einem vorgeschriebenen Schwellenwert ist dies durch eine schriftliche und objektive Bedarfsanalyse, technische Bewertung und Kosten-Nutzen-Bewertung durch einen entsprechend qualifizierten und unabhängigen Dritten gerechtfertigt.
5. Das Korruptionsrisiko wurde gemäß Absatz 7 des PACS-Standards 1 bewertet und es wurde festgestellt, dass die Projektverfahren ausreichen, um diese Risiken auf ein akzeptables Maß zu reduzieren.
Projekt-Design: Das Design des Projekts sollte:
1. auf den legitimen Bedürfnissen des Projektinhabers basieren
2. in klaren, umfassenden, objektiven, funktionalen und allgemeinen Begriffen beschrieben werden
3. Es ist nicht beabsichtigt, einen bestimmten Lieferanten zu bevorzugen oder den Wettbewerb künstlich einzuschränken.
Projektlanderwerb:
1. „Erwerb“ und „erworben“ im Sinne von Absatz 6 beziehen sich auf einen Kauf, eine Pacht oder ein sonstiges Recht zur Besetzung und Nutzung eines Grundstücks.
2. „Grundstück“ im Sinne von Absatz 6 bezieht sich auf Grundstücke und alle Gebäude, Einbauten und Einrichtungen auf diesem Grundstück.
3. Für das Projekt benötigtes Land, das sich nicht bereits im Besitz der öffentlichen Hand befindet, darf vom Projektinhaber nur dann erworben werden, wenn und soweit der Erwerb:
  1. ist rechtmäßig
  2. ist für Projektzwecke erforderlich
  3. ist durch die Budgetanforderungen des Projektinhabers zulässig
  4. bietet dem Projektinhaber ein gutes Preis-Leistungs-Verhältnis
  5. erfolgt zu marktüblichen Bedingungen
  6. wurde preislich durch eine schriftliche und objektive Bewertung durch einen entsprechend qualifizierten und unabhängigen Dritten gerechtfertigt
  7. wenn der Wert einen vorgeschriebenen Schwellenwert überschreitet, wurde dies durch eine schriftliche und objektive Bedarfsanalyse und Kosten-Nutzen-Bewertung durch einen entsprechend qualifizierten und unabhängigen Dritten begründet.
4. Wenn eine Auswahl an zu erwerbenden Grundstücken getroffen wird, sollte der Erwerb im Wege eines wettbewerblichen Verfahrens erfolgen, das, soweit anwendbar, mit den Bestimmungen des PACS-Standards 3 übereinstimmt.
5. Wenn das Land zwangsenteignet werden muss, sollte dies im Rahmen eines fairen und transparenten Verfahrens erfolgen, bei dem alle betroffenen Mitglieder der Öffentlichkeit:
  1. rechtzeitig benachrichtigt
  2. umgehend entschädigt für:
    1. ihren Grundstückswert zum fairen Marktwert
    2. ihre angemessenen Verkaufs- und Umzugskosten.
6. Es dürfen keine Zahlungen an den Verkäufer oder Vermieter des Grundstücks durch den Projektinhaber oder in dessen Namen geleistet werden, es sei denn, die Finanzmanager, die die Zahlung leisten, haben alle angemessenen Schritte unternommen, um zu überprüfen und sind davon überzeugt, dass:
  1. die Anforderungen dieses Absatzes 6 erfüllt sind
  2. das für den Zahlungseingang vorgesehene Konto ist das Konto des ordnungsgemäßen Zahlungsempfängers
  3. im Zusammenhang mit der Zahlung besteht kein Korruptionsverdacht.

Zielführung

G1: Allgemeine Managementkontrollen (Absatz 1 des PACS-Standards 2)

Absatz 1 dieses PACS-Standards sieht vor, dass die allgemeinen Antikorruptionsmaßnahmen der Absätze 10 (Interessenkonflikte), 11 (Entscheidungen), 12 (Kommunikation) und 13 (Aufzeichnungen) des PACS-Standards 1 für alle Projektauswahl- und -gestaltungsprozesse gelten sollen. Dies bedeutet beispielsweise:

kein Manager sollte handeln, wenn er/sie einen Interessenkonflikt hat
Es sollte eine angemessene Funktionstrennung geben
Entscheidungen sollten von einer angemessenen Anzahl qualifizierter Führungskräfte getroffen werden
Alle Entscheidungen, Genehmigungen, Empfehlungen und Ergebnisse sollten ordnungsgemäß kommuniziert und aufgezeichnet werden.

G2: Ernennung und Beschäftigung von Führungskräften (Absatz 2 des PACS-Standards 2)

Absatz 2 dieses PACS-Standards sieht vor, dass die Manager des Projektinhabers, die die Prozesse der Projektauswahl, des Entwurfs und des Landerwerbs verwalten, gemäß Absatz 9 (Einstellungsverfahren) des PACS-Standards 1 angestellt werden sollten. Dies bedeutet beispielsweise, dass:

Sie sollten durch ihre Beschäftigungsbedingungen verpflichtet sein, die geltenden Gesetze und Vorschriften zur Korruptionsbekämpfung, den Verhaltenskodex des Projekts und die relevanten Projektverfahren einzuhalten, und können disziplinarisch belangt werden, wenn sie diese nicht einhalten.
Wenn sie eine Position innehaben, die einem mehr als geringen Korruptionsrisiko ausgesetzt ist, sollten sie vor ihrer Einstellung überprüft werden, für die Ausübung ihrer Rolle qualifiziert sein und etwaige Interessenkonflikte offenlegen. Ihre Leistungsprämien und -ziele sollten regelmäßig überprüft werden, um sicherzustellen, dass angemessene Sicherheitsvorkehrungen bestehen, um zu verhindern, dass diese Prämien und Ziele Korruption fördern.

G3: Warum ist die Auswahl des Projekts aus der Perspektive der Korruptionsbekämpfung wichtig?

Bei der Projektauswahl kann es zu Korruption kommen. Korrupte Beamte, Manager des Projektträgers und Lieferanten können sich absprechen, um ein Projekt auszuwählen, das der Projektträger nicht benötigt oder das für ihn kein gutes Preis-Leistungs-Verhältnis bietet, das es den korrupten Personen jedoch ermöglicht, unrechtmäßigen persönlichen Profit aus dem Projekt zu ziehen. Beispielsweise kann eine neue Autobahn oder ein neuer Flughafen unnötig sein, aber von den Managern des Projektträgers aufgrund von Korruption ausgewählt werden, weil dies den korrupten Lieferanten Arbeit verschafft und es den Lieferanten ermöglicht, Bestechungsgelder an die Manager des Projektträgers zu zahlen.

Daher sieht Absatz 3 des PACS-Standards 2 vor, dass die Auswahl des Projekts den Kriterien Legitimität, Notwendigkeit und Kosteneffizienz genügen muss.

Um das Risiko zu verringern, dass die Manager des Projektinhabers die oben genannten Entscheidungen auf korrupte Weise treffen oder von korrupten Beamten dazu gezwungen werden, verlangt Absatz 3 des PACS-Standards 2, dass ein Projekt mit einem geschätzten Wert über einem vorgeschriebenen Schwellenwert durch eine schriftliche und objektive Bedarfsanalyse, technische Bewertung und Kosten-Nutzen-Analyse gerechtfertigt werden muss, die von einem entsprechend qualifizierten und unabhängigen Dritten durchgeführt wird.

G4: Warum ist die Gestaltung des Projekts aus der Perspektive der Korruptionsbekämpfung wichtig?

Das gesamte oder Teile des Projekts können in korrupter Absicht konzipiert sein. Zum Beispiel:

Der Entwurf kann überspezifiziert sein oder anderweitig für die Bedürfnisse des Projektinhabers ungeeignet sein, sodass die Bieter höhere Gebote abgeben können als nötig.
Der Entwurf kann absichtlich unvollständig sein, um dem erfolgreichen Lieferanten im Laufe des Vertrags zusätzliche Arbeiten zu einem überhöhten Preis zu ermöglichen.
Der Entwurf kann den Lieferanten benennen, der die Ausrüstung für das Projekt liefern muss, oder den Entwurf so spezifizieren, dass nur ein Lieferant diese Ausrüstung liefern kann. In diesem Fall ist es sinnlos, dass andere Lieferanten um das Projekt konkurrieren, da ihre Ausrüstung nicht konform ist. Daher kann der benannte oder konforme Lieferant seinen Preis erheblich erhöhen, da kein Wettbewerb besteht.

Die oben genannten Situationen können ohne Korruption auftreten (z. B. kann dem Projektentwickler ein echter Fehler unterlaufen, indem er den Entwurf überspezifiziert oder einen unvollständigen Entwurf bereitstellt, oder er kann ernsthaft davon ausgehen, dass die Ausrüstung des genannten Lieferanten die beste ist). Die oben genannten Situationen können jedoch häufig aus Korruptionsgründen auftreten (z. B. haben die potenziellen Lieferanten die für den Entwurf verantwortlichen Manager bestochen, damit der Entwurf überspezifiziert oder unvollständig ist oder fälschlicherweise nur einen einzigen Lieferanten angibt).

Um das oben genannte Risiko zu begrenzen, sieht Absatz 4 des PACS-Standards 2 vor, dass die Gestaltung des Projekts auf den legitimen Bedürfnissen des Projektinhabers basieren sollte, in klaren, umfassenden, objektiven, funktionalen und allgemeinen Begriffen beschrieben werden sollte und nicht darauf abzielen sollte, einen bestimmten Lieferanten zu bevorzugen oder den Wettbewerb künstlich einzuschränken.

G5: Warum ist der Landerwerb für das Projekt aus Sicht der Korruptionsbekämpfung wichtig?

In manchen Fällen befindet sich das für ein öffentliches Projekt benötigte Land bereits in öffentlichem Besitz und muss lediglich für das Projekt bereitgestellt werden. In anderen Fällen kann sich das benötigte Land jedoch in privatem Besitz befinden und muss daher vom Projektträger für das Projekt erworben werden.

In manchen Fällen besteht die Möglichkeit, zwischen verschiedenen Grundstücksoptionen zu wählen. Wird beispielsweise Land für den Bau eines Büros oder einer Einrichtung für den Projektinhaber benötigt, stehen möglicherweise mehrere Standorte zur Auswahl. In anderen Fällen ist das benötigte Land nur von einer Quelle verfügbar (z. B. bei einer Autobahn, bei der die optimale Streckenführung den Flächenbedarf bestimmt).

Wird Land von einem privaten Eigentümer benötigt, kann dieser es freiwillig an den Projektträger verkaufen. In anderen Fällen ist der Eigentümer jedoch möglicherweise nicht zum Verkauf bereit und der Projektträger muss möglicherweise von Zwangsenteignungsbefugnissen Gebrauch machen, wenn das Land für die öffentliche Entwicklung unerlässlich ist.

Im Zusammenhang mit dem Erwerb von Grundstücken durch den Projektinhaber von einem privaten Eigentümer kann es zu Korruption kommen. Beispiele:

Ein Amtsträger kann sein Amt missbrauchen, indem er:
- Einholung vertraulicher Vorabinformationen über einen möglichen Landerwerb, anschließender privater Kauf des Grundstücks vom privaten Eigentümer und anschließender Weiterverkauf des Grundstücks an den Projektinhaber mit Gewinn
- Vermittlung des Kaufs von Grundstücken durch den Projektinhaber vom öffentlichen Auftraggeber, die dieser nicht benötigt und/oder die zu einem überhöhten Preis erworben werden
Ein Manager des Projektinhabers, der für die Verwaltung des Landerwerbs verantwortlich ist, kann:
- Vereinbaren Sie mit dem Verkäufer einen Preis, der über dem Marktwert liegt, und teilen Sie dann einen Teil des Gewinns mit dem Verkäufer
- Gelder zu veruntreuen, die den Verkäufern im Rahmen einer Zwangsversteigerung zugeteilt werden sollen
Der Projektinhaber kann seine Befugnisse missbrauchen, indem er das Land unter dem Marktwert zwangsweise enteignet.

Die oben genannten Beispiele beziehen sich auf den Verkauf von Grundstücken. In manchen Fällen kann es vorteilhafter oder notwendiger sein, das Grundstück vom Projektträger zu pachten. Die Bestimmungen des Absatzes 6 gelten sowohl für die Pacht als auch für den Verkauf von Grundstücken.

Der Begriff „Grundstück“ bezieht sich auf Grundstücke und alle Gebäude, Einbauten und Einrichtungen auf diesem Grundstück.

Die Absätze 1, 2, 3 und 6 des PACS-Standards 2 versuchen, diese Korruptionsrisiken zu verringern, indem sie eine Reihe von Kontrollen in Bezug auf jeden Erwerb von Land für das Projekt durch den Projektinhaber vorschreiben.