Strafrechtliche Haftung

In den meisten Rechtsräumen können sowohl Organisationen als auch Einzelpersonen für eine Straftat haftbar gemacht werden. Das genaue Ausmaß der strafrechtlichen Haftung hängt vom jeweiligen Landesrecht ab. Die unten aufgeführten oder im Wesentlichen ähnliche Grundsätze gelten jedoch in vielen Rechtsräumen.

Wie in „ Was ist Korruption?“ erläutert , verwendet GIACC den Begriff „Korruption“ in einem weiteren Sinne, der Bestechung, Erpressung, Betrug, Kartellbildung, Machtmissbrauch, Veruntreuung und Geldwäsche einschließt. Folglich bezieht sich die Erörterung der Haftung in diesem Abschnitt auf alle derartigen Straftaten.

Strafrechtliche Haftung für Einzelpersonen

Eine Person kann sich wie folgt wegen Korruption strafbar machen:

• Die direkt Beteiligten:  Eine Person, die direkt an der Begehung einer Korruptionsstraftat beteiligt ist, kann für diese Straftat haftbar gemacht werden. Dies gilt beispielsweise für eine Person, die persönlich ein Bestechungsgeld zahlt oder entgegennimmt.
• Indirekt Beteiligte:  Eine Person kann für eine Korruptionsstraftat haftbar gemacht werden, wenn sie indirekt an der Begehung der Straftat beteiligt war. Beispielsweise kann eine Person haftbar gemacht werden, wenn sie eine andere Person oder Organisation dazu benutzt hat, die Korruptionshandlung in ihrem Namen zu begehen.
• Die Verantwortlichen:  Eine Führungskraft, wie beispielsweise ein Geschäftsführer, Direktor, Finanzmanager oder kaufmännischer Leiter, kann für Korruptionsdelikte haftbar gemacht werden, auch wenn sie nicht direkt an der Begehung der Straftat beteiligt war, diese aber ausdrücklich autorisiert hat, von der Straftat wusste und ihr entweder zugestimmt oder sie ignoriert hat. Eine solche Haftung kann beispielsweise entstehen, wenn ein Geschäftsführer den Verdacht hegt, dass Mitarbeiter des Unternehmens bei einem Projekt Bestechungsgelder zahlen, aber nichts unternimmt, um sie daran zu hindern.
• Beihilfe:  Eine Person kann wegen Beihilfe (oder einer gleichwertigen Straftat) haftbar gemacht werden, wenn sie die Begehung der Straftat in irgendeiner Weise erleichtert, unterstützt oder gefördert hat (z. B. ein Finanzmanager, der eine korrupte Zahlung abwickelt und weiß oder vermutet, dass es sich um eine korrupte Zahlung handelt).

Eine Person kann auch dann strafrechtlich haftbar gemacht werden, wenn:

• Ihr/Ihm war nicht bewusst, dass die Aktivität eine Straftat darstellte.
• Sie/er hat oder würde aus der Tätigkeit keinen persönlichen Vorteil ziehen.
• Sie/Er hat das Bestechungsgeld nicht persönlich gezahlt oder erhalten, sondern das Bestechungsgeld wurde durch eine andere Person gezahlt oder erhalten, beispielsweise durch einen Vertreter, eine Tochtergesellschaft, einen Joint-Venture-Partner, einen Freund, Ehepartner oder eine andere Drittpartei.
• Sie/er hat den Betrug nicht persönlich begangen, sondern der Betrug wurde von oder durch eine andere Person begangen.
• Sie/er befolgte die Anweisungen eines Vorgesetzten in der Organisation.
• Sie/er war der Ansicht, dass die Maßnahmen im Interesse ihres/seines Arbeitgebers lagen.
• Ihr/ihm wurden negative Konsequenzen angedroht, um sie/ihn zur Begehung der Straftat zu bewegen (es sei denn, sie/er befürchtete eine unmittelbar drohende körperliche Schädigung).
• Bei der Bestechung oder betrügerischen Handlung ging es nicht um Geld, sondern um die Gewährung eines Sachvorteils, beispielsweise eines zukünftigen Vertrags, eines Urlaubs, Schmucks oder eines anderen Geschenks.
• Die Person, der das Bestechungsgeld angeboten oder von der sie erhalten wurde, hat nicht in der Weise gehandelt, wie es bei der Vereinbarung des Bestechungsgeldes beabsichtigt war.
• Das Bestechungsgeld wurde angeboten, aber nie tatsächlich gezahlt.
• Die Höhe des Bestechungsgeldes war geringer als der finanzielle Schaden, der durch die Nichtzahlung des Bestechungsgeldes entstehen könnte.
• Das strafbare Verhalten war weit verbreitet und galt als normale Geschäftspraxis.
• Man ging davon aus, dass das den Tatbestand erfüllende Verhalten für die Wahrung der Wettbewerbsfähigkeit einer Partei notwendig sei.
• Die Straftat war nicht erfolgreich (da die Person für den Versuch der Begehung der Straftat haftbar gemacht werden könnte).

Um strafrechtlich haftbar gemacht werden zu können, ist es in der Regel erforderlich, dass die Person über ein gewisses Maß an Kenntnis von der korrupten Handlung verfügt hat. Daher muss die Person gewusst haben, dass die Handlung korrupt war, oder einen Verdacht darauf gehabt haben oder sich unvorsichtig verhalten haben, ob die Handlung korrupt war oder nicht. Es ist unwahrscheinlich, dass eine Person für eine korrupte Handlung haftbar gemacht werden kann, wenn sie:

• in gutem Glauben gehandelt
• wollte nicht, dass die Tat korrupt ist
• nicht wusste, dass die Tat korrupt war; und
• keinen Grund zu der Annahme hatte, dass es sich bei der Tat um Korruption handelte.

Strafrechtliche Haftung von Organisationen

In vielen Rechtsräumen können Organisationen für Straftaten haftbar gemacht werden. Diese Haftung kann auf verschiedene Weise entstehen, unter anderem:

• Durch die Handlungen seiner leitenden Angestellten oder Mitarbeiter.  Eine Organisation kann durch die korrupte Handlung eines leitenden Angestellten oder Mitarbeiters (unabhängig von seiner Position) strafrechtlich belangt werden, sofern dieser im Rahmen seiner Beschäftigung handelte. Wenn beispielsweise ein für die Erstellung von Arbeitsunterlagen zuständiger Nachwuchsmitarbeiter einer anderen Organisation falsche Arbeitsunterlagen zur Untermauerung der Zahlungsforderung der Organisation vorlegt, kann die Organisation (sowie der Nachwuchsmitarbeiter) wegen Betrugs haftbar gemacht werden. Oder wenn ein Direktor der Organisation beschließt, im Rahmen seiner Geschäftstätigkeit Bestechungsgelder zu zahlen, kann die Organisation (sowie der Direktor) wegen Bestechung haftbar gemacht werden.
• Durch die Handlungen seiner Agenten.  Eine Organisation kann sich strafbar machen, wenn eine Einzelperson oder Organisation, die beauftragt wurde, in ihrem Namen zu handeln, korrupte Handlungen begeht und die korrupte Handlung im Rahmen dieser Tätigkeit begangen wird. Dies ist beispielsweise der Fall, wenn ein von der Organisation beauftragter Vertreter einem Dritten Bestechungsgelder zahlt, damit dieser der Organisation einen Auftrag erteilt.
• Durch die Handlungen seiner verbundenen Organisationen oder Geschäftspartner.  Eine Organisation kann für eine Korruptionshandlung einer Tochtergesellschaft oder verbundenen Organisation, eines Joint-Venture- oder Konsortialpartners, eines Subunternehmers, Beraters oder Lieferanten haftbar gemacht werden, sofern diese Korruptionshandlung dem Geschäft der Organisation nützen könnte oder im Namen der Organisation begangen wurde. Eine solche Haftung kann entstehen, wenn die Organisation die Korruption autorisiert, gebilligt, geduldet oder weggeschaut hat. In einigen Rechtsräumen kann eine Haftung entstehen, wenn die Organisation keine angemessenen oder geeigneten Verfahren zur Verhinderung von Korruption implementiert hat. Dies ist beispielsweise der Fall, wenn ein von einer Organisation beauftragter Subunternehmer einem Dritten ein Bestechungsgeld zahlt, damit dieser der Organisation einen Auftrag erteilt (mit dem Ergebnis, dass der Subunternehmer den Unterauftrag erhält).
• „Ein Auge zudrücken“ (oder vorsätzliche Blindheit) liegt vor, wenn eine verantwortliche Partei (z. B. ein leitender Angestellter oder Manager einer Organisation) Korruption im Zusammenhang mit einer Geschäftstransaktion, an der die Organisation beteiligt ist, vermutet, aber bewusst auf weitere Untersuchungen und präventive Maßnahmen verzichtet. Selbst wenn der leitende Angestellte oder Manager nicht ausdrücklich darüber informiert wurde, dass beispielsweise ein Geschäftspartner ein Bestechungsgeld zahlt, das der Organisation zugute kommen könnte, kann ein Gericht in solchen Fällen schlussfolgern, dass der leitende Angestellte oder Manager von der wahrscheinlichen Zahlung eines Bestechungsgeldes gewusst haben muss. Dieser Schluss kann sich ergeben, wenn die Umstände den leitenden Angestellten oder Manager wahrscheinlich darauf aufmerksam machen würden. Zu solchen Umständen zählen beispielsweise, wenn eine Agenturprovision in keinem Verhältnis zum legitimen Leistungsumfang des Agenten steht, wenn der Agent nicht in der Lage ist, diese Dienstleistungen zu erbringen, oder wenn die Agenturprovision ohne triftigen Grund in Fremdwährung auf ein Offshore-Bankkonto gezahlt wird. Das Bestehen eines formellen Agenturvertrags schließt den Schluss auf Korruption nicht aus. Die Gerichte würden die Umstände des Vertrags und seine tatsächlichen Auswirkungen prüfen, nicht nur seine Form. Daher ist es für Führungskräfte und Manager von Organisationen wichtig, bei Verdacht auf Korruption in ihren Angelegenheiten entsprechende Ermittlungen einzuleiten und Maßnahmen zu ergreifen, um Korruption zu verhindern oder zu stoppen. Andernfalls kann ihre Untätigkeit die Organisation haftbar machen (und möglicherweise auch für sie persönlich).

Personenkreis (sowohl Einzelpersonen als auch Organisationen), der strafrechtlich haftbar gemacht werden kann

Eine Vielzahl von Personen kann wegen Korruptionsdelikten haftbar gemacht werden.

Beispiel: Ein Auftragnehmer vereinbart die Zahlung eines Bestechungsgeldes an einen Regierungsangestellten. Um die Bestechung zu verschleiern, lässt der Auftragnehmer das Bestechungsgeld über einen Subunternehmer zahlen, der wiederum einen Agenten mit der Zahlung des Bestechungsgeldes beauftragt. In solchen Fällen können folgende Personen haftbar gemacht werden, sofern sie Kenntnis von den korrupten Umständen haben, diese vermuten oder sie bewusst ignorieren:

• die Direktoren und Manager des Auftragnehmers und des Subunternehmers, die die Zahlung des Bestechungsgeldes genehmigen oder die allgemeine Politik der Zahlung von Bestechungsgeldern genehmigen, sei es stillschweigend oder ausdrücklich
• die Direktoren und Manager des Auftragnehmers und des Subunternehmers, die an der Entscheidung beteiligt sind, die Bestechung durch Zahlung über den Subunternehmer und den Agenten zu verschleiern
• der Direktor oder Manager des Subunternehmers, der die Zahlung des Bestechungsgeldes direkt mit dem Agenten aushandelt
• diejenigen Direktoren und Manager des Auftragnehmers und des Subunternehmers, die den Verdacht haben, dass Korruption vorliegen könnte, aber keine angemessenen Nachforschungen anstellen und keine vorbeugenden Maßnahmen ergreifen
• der Buchhaltungsmitarbeiter des Subunternehmers, der die Zahlung des Bestechungsgeldes an den Agenten vornimmt und dem Auftragnehmer die Kosten des Bestechungsgeldes in Rechnung stellt
• der Buchhaltungsmitarbeiter des Auftragnehmers, der die Erstattung der Bestechungskosten an den Subunternehmer durchführt
• der Anwalt, der die Agentur- oder andere Vereinbarung aufsetzt, die als Deckmantel für den Bestechungsmechanismus diente
• der Agent, der als Vermittler für die Zahlung des Bestechungsgeldes fungiert
• der Regierungsangestellte, der das Bestechungsgeld erhält
• der Auftragnehmer und der Subunternehmer (sofern es sich um Unternehmen handelt), wobei ihre Haftung durch das Wissen und die Handlungen ihrer Direktoren und Manager entsteht.