Wie Korruption entsteht

Wie Korruption entsteht / Beispiele für Korruption

Korruption kann in jeder Phase eines Infrastrukturprojekts auftreten und einen oder mehrere Projektteilnehmer betreffen. Dazu zählen Bestechung, Erpressung, Betrug, Kartelle, Machtmissbrauch, Unterschlagung und Geldwäsche.

In diesem Abschnitt wird anhand hypothetischer Beispiele untersucht, wie es in jeder Phase eines Projekts zu Korruption kommen kann.

Übersicht

Korruption kann in jeder Phase eines Infrastrukturprojekts auftreten, einschließlich der Projektidentifikation, Finanzierung, Planung und Gestaltung, Beschaffung, Projektausführung sowie Betrieb und Wartung.

Korruption kann in diesen Phasen die Regierung, den Projektträger, Geldgeber, Auftragnehmer, Berater, Subunternehmer, Lieferanten, Joint-Venture-Partner, Agenten sowie deren verbundene Unternehmen und Tochtergesellschaften betreffen. Die meisten dieser Parteien sind Organisationen und werden daher durch Einzelpersonen (d. h. deren Personal) vertreten. In einigen Fällen sind diese Parteien die Täter der Korruption. In anderen Fällen sind sie die Opfer.

In manchen Fällen handelt die an der Korruption beteiligte Person vorsätzlich, um sich unrechtmäßig zu bereichern. In anderen Fällen handelt sie leichtsinnig (d. h. ohne ausreichende Überlegung). Wieder andere fühlen sich aufgrund von physischem, finanziellem oder wirtschaftlichem Druck oder durch Erpressung zu der korrupten Handlung gezwungen. In manchen Fällen ist sich die Person der Korruption gar nicht bewusst. Weitere Erläuterungen zu den Gründen und Motiven für Korruption finden Sie unter „Warum Korruption entsteht “.

Korruption tritt in vielfältiger Weise auf, unter anderem durch Bestechung, Erpressung, Betrug, Kartellbildung, Machtmissbrauch, Veruntreuung und Geldwäsche. Diese Handlungen werden in der Regel verschleiert. Der Zweck solcher Korruption kann im persönlichen Vorteil des Einzelnen oder im Vorteil seiner Organisation liegen. Weitere Erläuterungen zu diesen Straftaten finden Sie unter „ Was ist Korruption ?“.

Bestechung kann viele Formen annehmen, darunter Bargeld, Vermögenswerte, Spenden an politische Parteien, Geschenke und Unterhaltung sowie das Versprechen künftiger Arbeit.

Korruption wird normalerweise verschleiert, wie im Abschnitt „Verschleierung von Korruption “ erläutert wird.

In den folgenden Abschnitten werden einige Formen korrupter Praktiken zusammengefasst, die in den verschiedenen Phasen eines Infrastrukturprojekts auftreten können.

Zu einigen der folgenden Unterabschnitte gibt es eine separate verlinkte Webseite, die ausführlichere Beispiele für kompliziertere Formen der Korruption in dieser Phase sowie eine Erläuterung dieser Beispiele enthält.

1. Korrupte Praktiken bei der Projektidentifizierung

Bei der Projektidentifizierung geht es darum, den Bedarf für ein Projekt und die Art des Projekts zu ermitteln, das diesen Bedarf deckt. Die Projektidentifizierung sollte auf der Grundlage der Interessen des Projektträgers erfolgen (was im Falle eines öffentlichen Projektträgers dem Wohl der Öffentlichkeit entspricht).

Korruption kann auftreten, wenn eine oder mehrere an der Projektidentifizierung beteiligte Parteien versuchen, ein Projekt hauptsächlich oder teilweise zu ihrem eigenen unrechtmäßigen Vorteil und nicht zum Vorteil des Projektinhabers auszuwählen.

Korruption kann beispielsweise auftreten, wenn:

Ein Beamter stellt sicher, dass ein Straßenbauprojekt nicht deshalb ausgewählt wird, weil es den dringendsten nationalen Bedarf deckt, sondern weil es am Haus oder der Heimatstadt des Beamten vorbeiführt und ihm dadurch Vorteile bringt.
Es wird ein Flughafenprojekt in Auftrag gegeben, das die Anforderungen des Landes bei weitem übersteigt, weil der für die Genehmigung des Projekts zuständige Minister die Absicht hat, den Umfang und die Kosten des Projekts zu maximieren und dadurch die Möglichkeiten des Ministers zu maximieren, im Zusammenhang mit dem Projekt Bestechungsgelder zu erhalten.

2. Korrupte Praktiken bei der Projektfinanzierung

Der Projektträger, ob öffentlicher oder privater Sektor, benötigt möglicherweise eine Finanzierung, um die Umsetzung des Projekts zu ermöglichen. Die am Projekt beteiligten Parteien, wie z. B. Auftragnehmer, Berater und Lieferanten, benötigen möglicherweise eine Finanzierung, um ihren Cashflow zu sichern oder Kapitalkäufe zu tätigen, bevor sie für ihre Projektarbeit, Dienstleistungen und Materialien bezahlt werden. Die Finanzierung kann Bankkredite, Anleihen oder Eigenkapital umfassen.

Korruption kann vorliegen, wenn eine oder mehrere der an den Finanzierungsvereinbarungen beteiligten Parteien dafür sorgen, dass die Vereinbarungen ihnen in irgendeiner Weise unrechtmäßig zugute kommen, anstatt dass der gesamte Nutzen den beabsichtigten Parteien zugute kommt.

Im Folgenden sind Beispiele für Korruptionspraktiken aufgeführt, die bei der Finanzierung eines Projekts auftreten können:

Ein Geldgeber kann einem Manager des Projektträgers ein Bestechungsgeld zahlen, um ihm im Gegenzug den Auftrag zur Finanzierung eines Projekts zu erteilen. Die Bestechung kann dazu dienen, den Auftrag zu erhalten oder höhere Zinsen oder Gebühren zu erzielen, als dies sonst der Fall wäre.
Ein Manager des Geldgebers hat möglicherweise Anspruch auf einen persönlichen Leistungsbonus, wenn eine Kredittransaktion abgeschlossen wird. Um den Erhalt des Bonus sicherzustellen, kann der Manager die finanzielle Stabilität des Kreditnehmers gegenüber dem Kreditgenehmigungsausschuss des Geldgebers übertreiben.
Ein Manager des Geldgebers kann aufgrund von Insiderinformationen zu einem Projekt heimlich Grundstücke kaufen, die für den Bau des Projekts benötigt werden, und diese dann mit Gewinn an den Projektbesitzer verkaufen, oder heimlich Anteile an einem Unternehmen erwerben, das von dem Projekt profitiert.
Der Projektinhaber zahlt möglicherweise Bestechungsgelder an den Manager des Geldgebers, um sicherzustellen, dass dieser die Finanzierung genehmigt, oder gewährt sie dem Projektinhaber zu unangemessen günstigen Bedingungen.
In Fällen, in denen der Geldgeber vor der Finanzierungszusage einen Machbarkeitsbericht für ein Projekt verlangt, kann der Projektinhaber dem beratenden Ingenieur, der den Bericht erstellt, Bestechungsgelder zahlen, um negative Angaben zum Projekt zu verheimlichen. Der Geldgeber kann dann auf der Grundlage falscher Ratschläge eine Entscheidung über die Durchführbarkeit des Projekts treffen.
Der Projektinhaber kann den Geldgeber betrügen, indem er im Rahmen der Finanzierung Zahlungen für Arbeiten fordert, die nicht ausgeführt wurden.
Die Investoren eines privatwirtschaftlichen Projekts können einem Beamten im Gegenzug für die Projektgenehmigung kostenloses oder günstiges Eigenkapital zur Verfügung stellen.

3. Korrupte Praktiken bei Planung und Design

Planung und Entwurf erfolgen, wenn der Projektinhaber nach der Identifizierung des Projekts:

holt die für die Durchführung des Projekts erforderlichen Planungs-, Baugenehmigungs- und sonstigen Genehmigungen ein
plant die Art und Weise, wie das Projekt gebaut wird
entwirft das Layout und die technischen Anforderungen des Projekts.

Korruption kann vorliegen, wenn eine oder mehrere der an den Planungs- und Entwurfsvereinbarungen beteiligten Parteien oder solche, die davon profitieren könnten, Bestechungsgelder zahlen, um die erforderlichen Genehmigungen zu erhalten, oder wenn sie dafür sorgen, dass die Entwurfsvereinbarungen ihnen auf unrechtmäßige Weise zugute kommen, anstatt dass der gesamte Nutzen den vorgesehenen Parteien zugute kommt.

Im Folgenden finden Sie Beispiele für korrupte Praktiken, die während der Planungs- und Entwurfsphase eines Projekts auftreten können:

Der Projektinhaber kann einen Regierungs- oder Kommunalbeamten bestechen, um eine Baugenehmigung für das Projekt zu erhalten oder die Genehmigung für einen Entwurf zu erwirken, der nicht den einschlägigen Bauvorschriften entspricht.
Ein Regierungsbeamter kann vom Projektträger Bestechungsgelder erpressen, indem er die Genehmigung eines gesetzeskonformen Projekts verweigert, ohne dass ein Bestechungsgeld gezahlt wird. Beispielsweise kann der Beamte eine Barzahlung, eine Gewinnbeteiligung oder die Nutzung eigener Unternehmen für die Erbringung von Bauleistungen oder Lieferungen an den Projektträger verlangen.
Ein Auftragnehmer, der ein Angebot für die Durchführung eines Projekts abgeben möchte, kann einen Manager des Projektträgers oder den Konstrukteur bestechen, um einen Entwurf vorzuschlagen, der den Auftragnehmer gegenüber den anderen konkurrierenden Auftragnehmern unangemessen bevorzugt. Beispielsweise kann eine bestimmte Technologie, die nur einer der Auftragnehmer besitzt, verlangt werden, obwohl andere Technologien möglicherweise vorzuziehen oder günstiger sind. Dies führt in der Regel dazu, dass Auftragnehmer, die nicht über die angegebene Technologie verfügen, von der Vorauswahlliste ausgeschlossen oder bereits bei der Ausschreibung als nicht konform abgelehnt werden.

4. Korrupte Praktiken im Beschaffungswesen (Präqualifikation und Ausschreibung)

Die Vertragsstruktur variiert je nach Projekt.

Der Projektträger kann einen Vertrag direkt mit einem Auftragnehmer abschließen, der für die Durchführung sämtlicher Arbeiten verantwortlich ist. Der Auftragnehmer kann dann wiederum Teile der Arbeiten an Subunternehmer vergeben.
Alternativ kann der Projektinhaber für verschiedene Teile der Arbeiten Verträge mit mehreren verschiedenen Auftragnehmern abschließen.
Der Projektinhaber, Auftragnehmer und Subunternehmer können Berater ernennen, die für die fachliche Beratung, die Planung oder das Projektmanagement verantwortlich sind.
Auftragnehmer und Subunternehmer können mit Lieferanten Verträge über die Lieferung von Ausrüstung und Materialien abschließen.

Für jeden der oben genannten Verträge findet ein Beschaffungsverfahren statt, bei dem die bestellende Partei in der Regel im Rahmen eines Wettbewerbsverfahrens eine andere Partei auswählt, die hinsichtlich Kosten und/oder Qualität die besten Voraussetzungen für die Lieferung der erforderlichen Arbeiten, Materialien, Ausrüstungen oder Dienstleistungen bietet. Die Partei, die die Lieferung anbietet, wird üblicherweise als Bieter oder Anbieter bezeichnet.

Bei einer großen Anzahl von Bietern kann der Auftraggeber vor der Ausschreibung ein Präqualifikationsverfahren durchführen. Im Präqualifikationsverfahren müssen die Parteien ihre technischen, finanziellen und qualitativen Voraussetzungen für die Auftragsdurchführung nachweisen. Nur Bewerber mit ausreichenden Qualifikationen werden zur Angebotsabgabe aufgefordert.

Bei der Vergabe dieser Verträge kann es zu Korruption kommen, die den Auftraggeber, die Bieter, die an der Angebotsbewertung beteiligten Berater und das Personal dieser Parteien betreffen kann.

Die wichtigsten Arten von Korruption, die während der Beschaffungsphase auftreten können, sind Bestechung, Betrug und Kartelle.

Im Folgenden sind einige zusammenfassende Beispiele für die Umstände aufgeführt, unter denen es während der Beschaffungsphase eines Projekts zu Korruption kommen kann:

Das Vorauswahl- und Ausschreibungsverfahren kann von den Verantwortlichen korrupt missbraucht werden, um bevorzugten Bietern Vorteile zu verschaffen. Dies kann beispielsweise durch Korruption, gegen Bestechung des bevorzugten Bieters oder aufgrund eines Interessenkonflikts geschehen:
- Ablehnung anderer potenzieller Bieter, die über die erforderliche Qualifikation verfügen, in der Vorauswahlphase, um die Aussichten des bevorzugten Bieters zu verbessern
- Bereitstellung vertraulicher Informationen über den Beschaffungs- oder Bewertungsprozess oder die Preise der Wettbewerber an den bevorzugten Bieter
- dem bevorzugten Bieter die Möglichkeit zu geben, seine Preise oder Ausschreibungsdetails nach der Angebotsabgabe aller Wettbewerber zu ändern
- Manipulation der Angebotsbewertung durch ungerechtfertigte Vergabe von Punkten an den bevorzugten Bieter oder ungerechtfertigten Punktabzug bei Wettbewerbern
- Sicherstellen, dass es nicht zu einer Ausschreibung kommt, sodass der bevorzugte Bieter der einzige Kandidat ist (z. B. durch die falsche Erklärung einer Notbeschaffung oder von Erfordernissen der nationalen Sicherheit).
Die oben genannten Bestechungsbeispiele gehen in der Regel mit Betrugshandlungen einher. Missbraucht beispielsweise ein korrupter Akteur das Vorauswahl- oder Ausschreibungsverfahren, muss er in der Regel Unterlagen fälschen, um den Missbrauch zu vertuschen (z. B. durch Fälschung des Bewertungsbogens für die Ausschreibung).
Organisationen, die Arbeiten oder Dienstleistungen für ein Projekt erbringen oder Materialien und Ausrüstung für ein Projekt liefern, können an einem Kartell teilnehmen. Beispiele:
- Bieter können sich heimlich zu einem Kartell zusammenschließen. Die Kartellmitglieder einigen sich darauf, wer von ihnen den Zuschlag erhält und zu welchem Preis. Dadurch können sie höhere Preise anbieten, als dies bei echtem Wettbewerb der Fall wäre.
- Eine Gruppe von Materiallieferanten kann sich absprechen, um den Mindestpreis der von ihnen gelieferten Materialien festzulegen.
Es kann auch zu betrügerischen Praktiken während der Beschaffungsphase kommen, ohne dass es zu einer damit verbundenen Bestechung kommt. Zum Beispiel:
- Ein Bieter kann in seinem Angebot falsche Angaben zu seiner finanziellen Situation, seiner Berufserfahrung sowie zur Anzahl und Qualität seines Personals und seiner Ausrüstung machen. Diese falschen Angaben können den Projektinhaber zu der Annahme verleiten, der Bieter sei leistungsfähiger als er tatsächlich ist, und ihm dadurch einen ungerechtfertigten Vorteil verschaffen.

Ausführlichere Beispiele für Korruption während der Beschaffungsphase mit entsprechenden Erläuterungen finden sich in „ Beispiele für Korruption im Beschaffungswesen “.

5. Korrupte Praktiken bei der Projektabwicklung

In der Projektausführungsphase wird das Projekt tatsächlich erstellt.

Im Folgenden sind einige zusammenfassende Beispiele für die Umstände aufgeführt, unter denen es während der Projektausführungsphase zu Korruption kommen kann:

Ein Auftragnehmer reicht beim Projektinhaber eine Zahlungsforderung für die geleistete Arbeit, eine Änderung, zusätzliche Kosten oder eine Fristverlängerung ein. Bei der Einreichung einer solchen Forderung handelt der Auftragnehmer betrügerisch, indem er vorsätzlich oder fahrlässig:
- die Forderung einer höheren Zahlung, Kosten oder Zeit als der Betrag, auf den der Auftragnehmer gemäß dem Vertrag rechtmäßig Anspruch hat
- Verfälschung der Gründe und der Rechtfertigung des Anspruchs
- Einreichung gefälschter Unterlagen zur Unterstützung des Anspruchs (z. B. falsche Programme, Rechnungen, Stundenzettel usw.)
- dem Projektinhaber Unterlagen vorzuenthalten, die den Anspruch beeinträchtigen würden.
Ein Projektinhaber erhebt in betrügerischer Absicht falsche oder übertriebene Forderungen gegenüber dem Auftragnehmer und behauptet, dieser habe das Projekt verzögert oder seine Arbeiten seien mangelhaft. Der Projektinhaber behält diese geforderten Beträge dann von den an den Auftragnehmer zu zahlenden Zahlungen ein.
Ein Subunternehmer für Erdarbeiten übertreibt in betrügerischer Absicht die Menge des entfernten oder ersetzten Materials oder die Anzahl der Ausrüstungsgegenstände auf der Baustelle, um vom Auftragnehmer eine höhere Zahlung zu erhalten, als ihm zusteht.
Ein Auftragnehmer besticht den Projektingenieur oder den Bauleiter des Projektinhabers, um ihn zu unzulässigen Handlungen zu bewegen:
- mangelhafte oder nicht vorhandene Arbeiten genehmigen
- eine unnötige Änderung ausstellen, die den Arbeitsumfang des Auftragnehmers wesentlich erhöht und einen überhöhten Preis hat
- dem Auftragnehmer eine Zahlungsbescheinigung oder eine Fristverlängerung ausstellen, die nicht ordnungsgemäß fällig ist.

Alternativ verlangt der Projektingenieur oder der Bauleiter des Projektinhabers vom Auftragnehmer eine unrechtmäßige Zahlung für die Ausstellung der oben genannten Genehmigungen oder Zertifikate, wenn diese fällig sind.

Ein Projektinhaber besticht den Projektingenieur, damit dieser ihm keine Zahlungsbescheinigung oder Fristverlängerung ausstellt, auf die der Auftragnehmer Anspruch hat.
Ein Regierungsbeamter verlangt die Zahlung eines Bestechungsgeldes, um einem Auftragnehmer die Einfuhrgenehmigung zu erteilen, die er für die Einfuhr von Ausrüstung ins Land benötigt.
Eine Bande droht mit der Beschädigung der Baustellenausrüstung, wenn ihr kein wöchentliches Schutzgeld gezahlt wird.

Ausführlichere Beispiele für Korruption während der Projektdurchführungsphase mit entsprechenden Erläuterungen finden sich in „Beispiele für Korruption bei der Projektdurchführung“.

6. Korrupte Praktiken bei Betrieb und Wartung

Im Folgenden sind Beispiele für korrupte Praktiken während der Betriebs- und Wartungsphase aufgeführt:

Bestechungsgelder können gezahlt werden, um Betriebs- und Wartungsaufträge zu erhalten. Betrügerische Praktiken können zu überhöhten Betriebs- und Wartungskosten führen, genau wie in der oben genannten Ausschreibungs- und Projektabwicklungsphase. Bei vielen Projekten übersteigen die Betriebs- und Wartungskosten die tatsächlichen Investitionskosten. Dadurch können Bestechungs- und Betrugsfälle leichter möglich sein.
Manchmal übernehmen dieselben Auftragnehmer, die das Projekt gebaut haben, auch dessen Betrieb und Wartung. Daher kann ein Bestechungsgeld, das für den Bauauftrag gezahlt wird, auch die Kosten für Betrieb und Wartung abdecken. In anderen Fällen kann ein separates Bestechungsgeld für die Betriebs- und Wartungsphase gezahlt werden.
Bei öffentlich-privaten Projekten, bei denen ein privates Konsortium ein Projekt baut, besitzt und betreibt und anschließend die Regierung oder lokale Versorgungsunternehmen mit dem Endprodukt (beispielsweise Strom) beliefert, bieten sich erhebliche Möglichkeiten für Bestechung und Betrug im Zusammenhang mit der Vereinbarung des Preises, der für das Endprodukt gezahlt wird.
Bei Hochtechnologieprojekten ist der Auftragnehmer, der das Projekt errichtet hat, möglicherweise das einzige Unternehmen, das in der Lage ist, es zu warten. Dadurch hat er während der Betriebs- und Wartungsphase ein Monopol auf die Versorgung. Dieses Monopol erschwert den Kostenvergleich und erhöht die Möglichkeiten, Bestechungsgelder zu verschleiern und die Ansprüche aufzublähen.

Aktualisiert am 13th May 2024