Aktionen der Öffentlichkeit

Wie in „ Was ist Korruption?“ erläutert , verwendet GIACC den Begriff „Korruption“ in einem weiteren Sinne, der Bestechung, Erpressung, Betrug, Kartellbildung, Machtmissbrauch, Veruntreuung und Geldwäsche einschließt. Folglich bezieht sich die Diskussion in diesem Abschnitt auf alle derartigen Straftaten.

Die unten vorgeschlagenen Maßnahmen sollten im Kontext der folgenden Ratschläge betrachtet werden:

• Es handelt sich lediglich um Handlungsempfehlungen. Die tatsächlich ergriffenen Maßnahmen sollten von der eigenen Einschätzung der Situation und den möglichen Reaktionen anderer beteiligter Personen bestimmt werden.
• Bei den vorgeschlagenen Meldungen handelt es sich lediglich um empfohlene Meldungen. Die Entscheidung einer Person, ob und wem sie einen Korruptionsfall meldet, muss von ihrer Einschätzung abhängen, wie die Meldung aufgenommen wird und ob sie negative Auswirkungen auf sie selbst, andere Personen oder Organisationen haben könnte. Beispielsweise muss die Person abwägen, ob eine Meldung zu ihrer Diskriminierung oder Gefährdung führen könnte.
• Einige der vorgeschlagenen Maßnahmen sind unter bestimmten Umständen möglicherweise nicht angemessen.
• Es ist nicht möglich, vorzuschreiben, welche der folgenden Maßnahmen ergriffen werden sollen oder in welcher Reihenfolge sie ergriffen werden sollen. Dies hängt von den jeweiligen Umständen ab. So kann es beispielsweise in manchen Fällen ratsam sein, Beweise für Korruption zu sammeln und aufzubewahren, bevor andere Maßnahmen ergriffen werden, um sicherzustellen, dass die Beweise nicht vernichtet werden, sobald Personen auf den Korruptionsverdacht aufmerksam gemacht werden. In anderen Fällen kann es ratsam sein, den Korruptionsverdacht zunächst öffentlich zu machen, um das Risiko zu verringern, dass Personen ins Visier von Personen geraten, die die Aufdeckung oder Untersuchung der Korruption verhindern wollen.
• Bei jeder Gelegenheit müssen gesunder Menschenverstand und Diskretion walten.
• Gegebenenfalls ist eine Rechtsberatung erforderlich.

Vorgeschlagene Handlungen

(1) Richtigkeit

In jedem Fall sollten alle Berichte und Aussagen streng wahrheitsgetreu sein. Dies trägt dazu bei, die Haftung wegen Verleumdung (siehe unten) zu vermeiden und die Glaubwürdigkeit zu wahren. Jede Form von Übertreibung oder Sensationsgier untergräbt in der Regel sowohl die Glaubwürdigkeit des Berichterstatters als auch des Verdachts selbst.

(2) Vorsicht vor Verleumdung

Bei der Meldung eines Korruptionsverdachts besteht das Risiko, dass die der Korruption verdächtigte Person oder Organisation eine Verleumdungsklage gegen die Person(en) erhebt, die die Korruptionsvorwürfe oder -meldungen erhebt/erheben. Diese Klage kann sowohl im Heimatland der Person, die die Vorwürfe erhebt, als auch im Heimatland der Person, gegen die sich die Vorwürfe richten, erhoben werden. Die Gesetze in Bezug auf Verleumdung sind von Land zu Land unterschiedlich. Die Definition von Verleumdung kann unterschiedlich sein. Einige Länder stellen sowohl verbale Verleumdung (üble Nachrede) als auch schriftliche Verleumdung (üble Nachrede) unter Strafe. In einigen Ländern kann die Höhe des Schadensersatzes für Verleumdung wesentlich höher sein als in anderen Ländern. Auch die Verteidigung gegen Verleumdung kann unterschiedlich sein. Angesichts dessen gibt es keinen Standardweg zum Schutz vor Klagen wegen Verleumdung, und in jedem Einzelfall sollte unter Umständen Rechtsberatung in Anspruch genommen werden, um festzustellen, wie eine Meldung sicher erfolgen kann. Wenn jedoch eine Meldung erfolgen soll, ist es ratsam, immer nur das zu berichten, was wahr ist und nichts zu berichten, was rein auf Hörensagen oder Gerüchten beruht.   

(3) Vermeiden Sie es, eine Person in Gefahr zu bringen

Wer einen Korruptionsverdacht meldet oder Beweise dafür vorlegen kann, läuft Gefahr, eingeschüchtert oder körperlich verletzt zu werden. In manchen Fällen ist es am sichersten, anonym zu melden und Informationsquellen erst dann preiszugeben, wenn der Verdacht hinreichend bekannt ist, sodass niemand bedroht werden kann.

(4) Beweismittel sammeln und sichern

Korruption kann nur dann nachgewiesen und angemessen geahndet werden, wenn Beweise vorliegen, die den Verdacht stützen. Daher ist es von entscheidender Bedeutung, Beweise zu sammeln und zu sichern, bevor sie vernichtet oder manipuliert werden können.

(5) Die Angelegenheit öffentlich machen

Dies lässt sich am besten durch Berichterstattung in der Presse und über das Internet erreichen. Publizität dient mehreren Zwecken: Sie verbreitet die Kenntnis über den Verdacht und verringert so die Wahrscheinlichkeit, dass einzelne Personen eingeschüchtert oder geschädigt werden; sie trägt dazu bei, öffentliche und politische Unterstützung für eine Untersuchung der Korruption zu gewinnen; dies kann wiederum Druck auf die Behörden ausüben, Maßnahmen zu ergreifen; Personen und Unternehmen, denen ihr Ruf am Herzen liegt, werden sich von dem Verdacht distanzieren wollen, was dazu beitragen kann, die mutmaßliche Korruption aufzuklären. Wie in Absatz 1 oben erwähnt, ist es jedoch wichtig sicherzustellen, dass alle veröffentlichten Informationen zutreffend sind und in angemessener und rationaler Weise veröffentlicht werden. Andernfalls besteht das Risiko einer Haftung wegen Verleumdung und die Berichte verlieren an Glaubwürdigkeit.

(6) Melden Sie den Korruptionsverdacht einem unabhängigen Gutachter oder Beobachter, der mit der Überwachung des Projekts beauftragt wurde.

Bei manchen Projekten wird möglicherweise eine Person speziell damit beauftragt, das Projekt auf Korruption oder andere Versäumnisse zu überwachen. Diese Überwachungspersonen sollten verpflichtet sein, allen Korruptionsmeldungen nachzugehen.

(7) Melden Sie den Korruptionsverdacht den am Projekt beteiligten Organisationen

Melden Sie den Korruptionsverdacht den am Projekt beteiligten Organisationen und weisen Sie dabei auf Folgendes hin: (1) die Gründe für den Korruptionsverdacht, (2) das Risiko einer strafrechtlichen Verantwortlichkeit für alle Beteiligten und (3) die Meldung dieses Verdachts an die Strafverfolgungsbehörden. Dies dient zwei Zwecken: Erstens wird der Korruptionsverdacht denjenigen Projektteilnehmern mitgeteilt, die möglicherweise nichts davon wussten. Zweitens werden diejenigen, die möglicherweise in Korruption verwickelt sind, auf das Risiko einer persönlichen Strafverfolgung und Bestrafung im Falle einer Verurteilung aufmerksam gemacht.

(8) Melden Sie den Korruptionsverdacht dem Projektpersonal der mutmaßlich korrupten Organisation.

Melden Sie den Korruptionsverdacht den Projektmitarbeitern der korruptionsverdächtigen Organisation und weisen Sie dabei auf die in Absatz 7 genannten Faktoren hin. Oftmals ist einzelnen Mitarbeitern nichts von Korruption bekannt oder, falls sie davon Kenntnis haben, ist ihnen das Ausmaß des durch die Korruption entstandenen Schadens oder ihre mögliche persönliche Haftung nicht bewusst. Die Bereitstellung von Informationen kann sie dazu bewegen, ihre Arbeit niederzulegen und/oder Druck auf ihren Arbeitgeber auszuüben, um bei der Untersuchung der Korruption mitzuwirken, und/oder sie selbst können Beweise vorlegen, die zum Nachweis der Korruptionsvorwürfe beitragen.

(9) Melden Sie den Korruptionsverdacht dem aus einer regionalen Strafverfolgungsbehörden

Bestechung und Betrug sind Straftaten. Jeder Verdacht auf derartige Aktivitäten sollte daher vorzugsweise den Strafverfolgungsbehörden gemeldet werden. Wenn eine Meldung an andere Strafverfolgungsbehörden erfolgt ist (siehe Absatz 10 unten), informieren Sie bitte die örtlichen Behörden darüber.  Vorsicht:  Sobald ein derartiger Bericht erstellt wurde, sollten sich die Berichterstatter darüber im Klaren sein, dass von ihnen unter Umständen die Vorlage von Erklärungen und unterstützenden Beweisen für ihre Berichte erwartet wird.

(10) Melden Sie den Korruptionsverdacht an Andere Strafverfolgungsbehörden

Sind Unternehmen oder Personen aus anderen Ländern an dem Projekt beteiligt, ist es möglich, dass die Strafverfolgungsbehörden dieser Länder über eine extraterritoriale Zuständigkeit verfügen, um die Korruption zu untersuchen, in die eines ihrer Unternehmen oder Staatsangehörigen verwickelt sein könnte. Daher kann es angebracht sein, den Korruptionsverdacht den anderen Strafverfolgungsbehörden zu melden. Wenn diese Strafverfolgungsbehörden ermitteln und Korruption aufdecken, kann dies die lokalen Strafverfolgungsbehörden ebenfalls zum Handeln zwingen. Bei dieser Meldung ist es wichtig, der ausländischen Strafverfolgungsbehörde zu erläutern, warum sie für diesen speziellen Fall zuständig sein könnte. Dies kann beispielsweise daran liegen, dass ein Auftragnehmer oder eine Geschäftsbank aus diesem Land an dem Projekt beteiligt ist.  Vorsicht:  Zu Absatz 9.

(11) Melden Sie den Korruptionsverdacht den am Projekt beteiligten multilateralen Entwicklungsbanken (MDBs).

MDBs vergeben in der Regel öffentliche Gelder und sind daher ausdrücklich oder stillschweigend verpflichtet, sicherzustellen, dass diese Gelder nicht für korrupte Zwecke verwendet werden. Sie haben daher sowohl ein Interesse an der Untersuchung als auch die Pflicht, Korruptionsverdachtsfällen nachzugehen. Ist eine MDB an einem bestimmten Projekt beteiligt, sollte ihr Bericht erstattet werden. Dieser Bericht sollte sowohl an die lokale Geschäftsstelle als auch an die Zentrale gerichtet werden. Besteht jedoch der Verdacht, dass die lokale Geschäftsstelle in den Korruptionsvorfall verwickelt ist, sollte nur die Zentrale informiert werden. Die Meldung könnte auch öffentlich gemacht werden.

(12) Melden Sie den Korruptionsverdacht den am Projekt beteiligten kommerziellen Geldgebern

Kommerzielle Geldgeber haben ein Interesse daran, dass ihre Gelder nicht für korrupte Zwecke verwendet werden. Dadurch wollen sie ihren Ruf wahren, ihre Investition schützen, die bei einem korrupten Projekt gefährdet wäre, und sich vor strafrechtlicher Haftung schützen. Der Investor muss unter Umständen auf diese Risiken hingewiesen werden. So besteht beispielsweise die Gefahr, dass ein Projekt, das aufgrund einer korrupten Baugenehmigung durchgeführt wurde, gestoppt und das Gebäude abgerissen wird. Oder ein Projekt, das Schäden an anderen Gebäuden oder der Umwelt verursacht, kann dazu führen, dass der Kreditnehmer hohe Schadensersatzzahlungen leisten muss. Alle diese Faktoren gefährden die Investition eines kommerziellen Geldgebers. Wenn ein kommerzieller Geldgeber wissentlich ein korruptes Projekt finanziert oder die Augen vor Korruptionsrisiken verschließt, laufen der kommerzielle Geldgeber und seine Mitarbeiter zudem Gefahr, strafrechtlich belangt zu werden. 

(13) Wenn das Projekt teilweise oder vollständig aus EU-Mitteln finanziert wird, melden Sie den Korruptionsverdacht dem Europäischen Amt für Betrugsbekämpfung (OLAF).

OLAF kann die Vorwürfe untersuchen, mit lokalen Antikorruptionsbehörden zusammenarbeiten und seine Ergebnisse den lokalen Justizbehörden melden.

(14) Melden Sie den Korruptionsverdacht den lokalen Antikorruptions-NGOs

Lokale NGOs kennen sich manchmal mit den Verfahren aus, die in einem bestimmten Land bei der Verfolgung eines Korruptionsvorwurfs eingehalten werden müssen. Sie können auch bei der Einleitung rechtlicher Schritte behilflich sein und auf Ressourcen und Unterstützung verwandter Organisationen zurückgreifen.

(15) Beantragen Sie eine gerichtliche Anordnung zur Einstellung des Baus (eine einstweilige Verfügung).

Wenn eine Einstellung der Bauarbeiten dringend erforderlich ist (beispielsweise weil die Bauarbeiten möglicherweise baulich nicht tragfähig sind oder irreparable Schäden an einem anderen Gebäude oder der Landschaft verursachen), kann eine interessierte Partei bei Gericht eine einstweilige Verfügung beantragen, mit der die Bauarbeiten bis zur Untersuchung des Korruptionsverdachts vorübergehend eingestellt werden.

• Vorsicht:  Bleibt dieser Antrag erfolglos und/oder wird im Nachhinein keine Korruption nachgewiesen, muss der Antragsteller möglicherweise die Gerichtskosten der einstweiligen Verfügung und die Kosten für die Aussetzung der Bauarbeiten tragen. Diese Kosten können erheblich sein. 
• Rechtliche Beratung:  Es empfiehlt sich daher, sich hinsichtlich der Erfolgsaussichten eines Unterlassungsantrags und der damit verbundenen Kosten anwaltlich beraten zu lassen. Gegebenenfalls empfiehlt es sich auch, einen Rechtsanwalt mit der Antragstellung zu beauftragen.