Situation (1): Es wird eine ausdrückliche Aufforderung zur Bestechung an Sie gerichtet (die jedoch nicht mit Drohungen einhergeht).

Beispiel: Sie werden darüber informiert, dass Sie, damit Ihr Arbeitgeber eine vertraglich zustehende Zahlung erhält, im Namen Ihres Arbeitgebers 10 % des fälligen Betrags als Bestechungsgeld an einen Manager des zahlenden Unternehmens zahlen müssen.

Rechtliche Lage: Wenn Sie in dieser Situation ein Bestechungsgeld zahlen, dann ist es wahrscheinlich, dass Sie und Ihr Arbeitgeber wegen Bestechung haftbar gemacht werden.

Vorsicht: Tun oder sagen Sie nichts, was Sie oder eine andere Person in Gefahr bringen könnte.

Vorgeschlagene direkte Aktion:

• Lehnen Sie die Zahlung des Bestechungsgeldes höflich ab.

• Wenn der Forder weiterhin nach einem Bestechungsgeld verlangt, teilen Sie ihm höflich mit, dass die Zahlung von Bestechungsgeldern bei Ihrem Arbeitgeber und in dessen Rechtsraum verboten ist und dass Sie, wenn Sie das Bestechungsgeld zahlen, dies Ihrem Arbeitgeber melden müssen, der dies dann dem Arbeitgeber des Forders und den Strafverfolgungsbehörden meldet.

• Wenn die Aufforderung von einem Regierungsbeamten gestellt wird und es staatliche Verfahren zur Meldung des Beamten gibt, informieren Sie den Beamten darüber, dass diese Verfahren eine Meldung von Ihnen erfordern.

• Wenn die Situation nicht gelöst werden kann, bitten Sie um ein Gespräch mit einem höherrangigen Beamten oder Manager.

• Wenn diese Anfrage abgelehnt wird oder der leitende Beamte oder Manager nicht hilfreich ist, teilen Sie mit, dass Ihr Unternehmen eine formelle Beschwerde bei einer oder mehreren der zuständigen Regierungsabteilungen oder Unternehmen einreichen wird, die für die Zahlung verantwortlich sind, beim Projektinhaber, den Geldgebern, Ihrer Botschaft und den Strafverfolgungsbehörden.

• Die oben genannten Schritte müssen nicht gleichzeitig oder von derselben Person durchgeführt werden. Es kann sinnvoll sein, lediglich den ersten Schritt zu unternehmen (d. h. die Zahlung des Bestechungsgeldes zu verweigern) und die Angelegenheit anschließend mit einem zuständigen Vorgesetzten Ihres Arbeitgebers (z. B. dem Compliance-Manager) zu besprechen, der die nächsten Schritte festlegt.

Fertigen Sie ein Protokoll des Ereignisses an : Erstellen Sie ein detailliertes Protokoll des Ereignisses. Falls Sie von einem Kollegen begleitet wurden, der das Ereignis miterlebt hat, bitten Sie diesen, ebenfalls ein schriftliches Protokoll anzufertigen.

Empfohlene Vorgehensweise bei der Meldung von Korruptionsfällen: Wenn Sie der Ansicht sind, dass Ihr Arbeitgeber über angemessene Meldeverfahren verfügt und dass Ihnen durch die Meldung an Ihren Arbeitgeber keine Nachteile entstehen, dann:

• Melden Sie den Vorfall dem zuständigen Beauftragten Ihres Arbeitgebers (z. B. dem Compliance-Manager).

• Fordern Sie gegebenenfalls von Ihrem Arbeitgeber die Geheimhaltung Ihrer Identität.

• Stellen Sie Ihrem Arbeitgeber Kopien Ihrer schriftlichen Aufzeichnungen (und gegebenenfalls auch die Ihres Kollegen) zur Verfügung. Bewahren Sie die Originale dieser Dokumente auf, es sei denn, Sie können sie Ihrem Arbeitgeber unbedenklich übergeben. Wenn Sie die Originale übergeben, bewahren Sie Kopien auf.

Wenn Sie der Meinung sind, dass Ihr Arbeitgeber nicht über ordnungsgemäße Meldeverfahren verfügt und/oder Sie befürchten, dass eine Meldung negative Auswirkungen auf Sie haben könnte, sollten Sie die Situation sorgfältig prüfen, bevor Sie entscheiden, ob Sie Ihrem Arbeitgeber eine Meldung erstatten oder nicht.

Wenn Sie Ihrem Arbeitgeber keinen Bericht erstatten oder wenn Sie nach der Meldung an Ihren Arbeitgeber der Meinung sind, dass dieser keine angemessenen Maßnahmen ergreift, sollten Sie eine Meldung (anonym oder auf andere Weise) an folgende Stellen in Erwägung ziehen: einen unabhängigen Gutachter oder Beobachter, der im Zusammenhang mit dem Projekt ernannt wurde; Ihre örtliche Botschaft; und/oder die Strafverfolgungsbehörden.

Situation (2): Sie werden ausdrücklich um ein Bestechungsgeld gebeten (und dies geht mit impliziten oder expliziten Drohungen gegen Ihre Sicherheit oder die Sicherheit anderer einher).

Beispiel: Sie werden an einer Straßensperre von einem bewaffneten Polizisten angehalten. Er behauptet fälschlicherweise, Ihre Reifen seien defekt, und bietet Ihnen an, weiterzufahren, wenn Sie ihm 10 Dollar zahlen. Er verhält sich bedrohlich. Sie befürchten, dass er Ihnen und/oder Ihren Mitfahrern etwas antun könnte, wenn Sie nicht zahlen.

Rechtliche Lage: In einigen Ländern wären Sie in dieser Situation nicht wegen Bestechung haftbar, wenn Sie eine Zahlung geleistet hätten. Dies gilt jedoch möglicherweise nicht in allen Ländern. Selbst in Ländern, in denen Sie nicht haftbar wären, müssten Sie unter Umständen nachweisen können, dass Sie berechtigterweise um Ihre eigene Sicherheit oder die Ihrer Passagiere fürchteten, um einer Haftung zu entgehen.

Vorsicht: Tun oder sagen Sie nichts, was Sie oder eine andere Person in Gefahr bringen könnte.

Empfohlene Vorgehensweise: Wenn Ihre persönliche Sicherheit oder die Sicherheit einer anderen Person durch eine Zahlungsverweigerung gefährdet wäre, zahlen Sie das Bestechungsgeld. Auch wenn Drohungen keine Straffreiheit darstellen, ist es besser, das Bestechungsgeld zu zahlen, als Ihre eigene oder die Sicherheit einer anderen Person zu gefährden.

Protokollieren Sie das Ereignis: Wie bei Situation (1).

Vorgeschlagene Meldung der Korruption:

• Wenn es sich um eine Verteidigung gegen den Vorwurf der Bestechung handelt, dass Sie unter Umständen gezahlt haben, unter denen Sie berechtigterweise um Ihre Sicherheit fürchten mussten, erstatten Sie Bericht wie in Situation (1).

• Wenn Sie sich gegen den Vorwurf der Bestechung nicht verteidigen können, weil Sie unter Androhung persönlicher Schäden bezahlt haben, belasten Sie sich möglicherweise selbst, indem Sie eine Anzeige erstatten. Holen Sie sich vor weiteren Schritten unabhängigen Rechtsrat ein. Alternativ oder zusätzlich kann Ihr Arbeitgeber Sie in dieser Situation vertraulich beraten. Sie müssen auch Ihre Position prüfen, ob die Meldung von Korruption in der jeweiligen Gerichtsbarkeit gesetzlich vorgeschrieben ist. Wenn Sie den Vorfall nicht melden, begehen Sie möglicherweise eine weitere Straftat.

Situation (3): Von Ihnen wird eine Zahlung verlangt, bei der Sie den Verdacht haben, dass es sich um eine versteckte Bestechung handelt

Beispiel: Ein Regierungsbeamter verlangt eine „Beschleunigungsgebühr“ für die Erteilung einer Genehmigung, wenn die Rechtmäßigkeit der Gebühr unklar ist oder eine Gebühr verlangt wird, die der Beamte zwar für rechtmäßig hält, die aber höher ist als die veröffentlichte Gebühr oder angesichts der erforderlichen Maßnahmen unverhältnismäßig hoch erscheint.

Rechtliche Lage: Wenn Sie die Zahlung in dem Wissen oder Verdacht leisten, dass sie ein Bestechungsgeld beinhaltet, und sie tatsächlich ein Bestechungsgeld beinhaltet, dann ist es wahrscheinlich, dass Sie und Ihr Arbeitgeber wegen Bestechung haftbar gemacht werden.

Vorsicht: Tun oder sagen Sie nichts, was Sie oder eine andere Person in Gefahr bringen könnte.

Vorgeschlagene direkte Aktion:

• Fordern Sie höflich einen Beleg für die Auszahlung des Betrags an und weisen Sie darauf hin, dass Sie Ihrem Arbeitgeber alle Ausgaben in Rechnung stellen müssen und dass Sie hierfür eine offizielle Quittung benötigen.

• Wenn der Beleg und die Quittung nicht vorgelegt werden, verweigern Sie die Zahlung.

• Wenn die Aufforderung von einem Regierungsbeamten gestellt wird und es staatliche Verfahren zur Meldung des Beamten gibt, informieren Sie den Beamten darüber, dass diese Verfahren eine Meldung von Ihnen erfordern.

• Wenn der Beamte sich weigert, die erforderliche Genehmigung oder sonstige erforderliche Maßnahme auszustellen, bitten Sie um ein Gespräch mit einem höheren Beamten.

• Wenn diese Anfrage abgelehnt wird oder der leitende Beamte nicht hilfreich ist, teilen Sie ihm mit, dass Ihr Unternehmen eine formelle Beschwerde bei einer oder mehreren der zuständigen Regierungsabteilungen, dem Projektinhaber, den Geldgebern, Ihrer Botschaft und den Strafverfolgungsbehörden einreichen wird.

• Die oben genannten Schritte müssen nicht gleichzeitig oder von derselben Person durchgeführt werden. Es kann sinnvoll sein, lediglich die ersten beiden Schritte durchzuführen (d. h. einen Nachweis zu verlangen und, falls dieser nicht zufriedenstellend ist, die Zahlung zu verweigern) und die Angelegenheit anschließend mit einem zuständigen Vorgesetzten Ihres Arbeitgebers (z. B. dem Compliance-Manager) zu besprechen, der die nächsten Schritte festlegt.

Protokollieren Sie das Ereignis : Was Situation (1) betrifft,

Empfohlene Vorgehensweise bei der Meldung der Korruption: Siehe Situation (1).

Situation (4): Es entsteht eine Situation, in der es den Anschein macht, dass von Ihnen eine Bestechung erwartet wird, um eine Funktion ausführen zu können

Beispiel: Eine übermäßige Verzögerung bei der Erlangung einer Genehmigung lässt vermuten, dass der Beamte ein Bestechungsgeld erwartet, obwohl keine ausdrückliche Forderung gestellt wurde.

Rechtliche Lage : Wenn Sie in dieser Situation ein Bestechungsgeld zahlen, ist es wahrscheinlich, dass Sie und Ihr Arbeitgeber wegen Bestechung haftbar gemacht werden.

Vorsicht: Tun oder sagen Sie nichts, was Sie oder eine andere Person in Gefahr bringen könnte.

Vorgeschlagene direkte Aktion:

• Fragen Sie den Beamten höflich nach den Gründen für die Verzögerung.

• Wenn die Gründe in eine der oben genannten Situationen (1) bis (3) fallen, befolgen Sie die Ratschläge im entsprechenden Abschnitt.

• Wenn die Gründe nicht ausreichen, bitten Sie um ein Gespräch mit einem höheren Beamten.

• Wenn die Anfrage, einen hochrangigen Beamten zu sprechen, abgelehnt wird oder der hochrangige Beamte nicht hilfreich ist, teilen Sie mit, dass Ihr Unternehmen eine formelle Beschwerde bei einer oder mehreren der zuständigen Regierungsabteilungen, dem Projektinhaber, den Geldgebern, Ihrer Botschaft und den Strafverfolgungsbehörden einreichen wird.

• Die oben genannten Schritte müssen nicht gleichzeitig oder von derselben Person durchgeführt werden. Es kann sinnvoll sein, lediglich den ersten Schritt zu unternehmen (d. h. nach den Gründen zu fragen) und die Angelegenheit anschließend mit einem zuständigen Vorgesetzten Ihres Arbeitgebers (z. B. dem Compliance-Manager) zu besprechen, der die nächsten Schritte festlegt.

Protokollieren Sie das Ereignis : Wie in Situation (1).

Empfohlene Vorgehensweise bei der Meldung von Korruption: Wenn Sie der Ansicht sind, dass die Untätigkeit auf Korruption und nicht auf Inkompetenz zurückzuführen ist, oder wenn Sie sich über die Ursache nicht im Klaren sind, dann melden Sie den Vorfall wie unter Situation (1) beschrieben.

Situation (5): Ein leitender Angestellter verlangt von Ihnen (als jüngerem Mitarbeiter) die Teilnahme an Bestechung oder Betrug

Beispiel: Sie werden von einer Führungskraft in Ihrem Unternehmen gebeten, an Folgendem teilzunehmen:

• Bestechung, um dem Unternehmen zu helfen, einen Gewinn zu erzielen, einen Auftrag zu erhalten oder ein Zertifikat, eine Genehmigung oder eine Zahlung zu erhalten.

• Betrug, um dem Unternehmen zu helfen, seinen Gewinn zu steigern oder Verluste oder Haftungen zu vermeiden (z. B. durch die Einreichung einer überhöhten Forderung oder durch das Verschweigen eines Mangels, um dem Unternehmen die Kosten für die Behebung zu ersparen).

• Bestechung und Betrug, wenn Sie beispielsweise als Rechtsberater eines Unternehmens gebeten werden, einen Agenturvertrag aufzusetzen, hinter dem Ihrer Meinung nach eine Bestechungsvereinbarung verborgen ist.

Rechtliche Lage : Wenn Sie an einer Handlung teilnehmen, obwohl Sie wissen oder vermuten, dass Bestechung oder Betrug im Spiel ist, haften Sie und Ihr Arbeitgeber wahrscheinlich wegen Bestechung oder Betrug. Es ist keine Entschuldigung, wenn Sie behaupten, von einer Führungskraft dazu aufgefordert worden zu sein, keinen persönlichen Vorteil daraus gezogen zu haben oder die Handlung für übliche Geschäftspraxis gehalten zu haben. Sollten Sie erwischt werden, ist es möglich, dass sich die Unternehmensleitung von Ihnen distanziert, um selbst nicht haftbar gemacht zu werden.

Vorsicht : Tun oder sagen Sie nichts, was Sie oder eine andere Person in Gefahr bringen könnte.

Empfohlene Vorgehensweise : Verweigern Sie die Teilnahme an Bestechung oder Betrug – selbst wenn Ihnen Entlassung oder Degradierung droht. Es lohnt sich für Sie persönlich nicht. Sollten Sie teilnehmen und erwischt werden, drohen Ihnen strafrechtliche Konsequenzen und eine mögliche Freiheitsstrafe.

Protokollieren Sie das Ereignis : Wie in Situation (1).

Empfohlene Vorgehensweise bei der Meldung von Korruptionsfällen : Siehe Situation (1).

Situation (6): Sie entdecken Bestechung oder Betrug in Ihrem Unternehmen oder bei seinen Geschäftspartnern (und Sie sind kein leitender Angestellter)

Beispiele:

• Sie sind an Aktivitäten beteiligt, von denen Sie zunächst nicht wussten, dass sie korrupt sind. Beispielsweise bereiten Sie einen Anspruch auf der Grundlage von Unterlagen vor, von denen Sie feststellen, dass sie gefälscht sind.

• Sie stellen fest, dass jemand, der für Ihr eigenes Unternehmen oder einen Geschäftspartner Ihres Unternehmens arbeitet, korrupte Handlungen begangen hat, beispielsweise Bestechungsgelder gezahlt oder die Lieferung mangelhafter Materialien genehmigt hat.

Rechtliche Lage : Waren Sie als junger Mitarbeiter nicht an der betreffenden Aktivität beteiligt, ist eine Haftung unwahrscheinlich. Waren Sie beteiligt, wussten aber nichts von Bestechung oder Betrug und hatten auch keinen Verdacht darauf, ist eine Haftung für Ihre Teilnahme ebenfalls unwahrscheinlich. Setzen Sie Ihre Teilnahme jedoch fort, nachdem Sie Bestechung oder Betrug entdeckt oder vermutet haben, ist eine Haftung wahrscheinlich.

Vorsicht : Tun oder sagen Sie nichts, was Sie oder eine andere Person in Gefahr bringen könnte.

Empfohlene direkte Maßnahme : Beteiligen Sie sich nicht oder nicht weiter an der betreffenden Aktivität.

Protokollieren Sie das Ereignis : Wie in Situation (1).

Empfohlene Vorgehensweise bei der Meldung von Korruptionsfällen : Siehe Situation (1).

Situation (7): Als leitender Manager stellen Sie fest, dass eine Person oder Organisation, für die Sie die Führungsverantwortung tragen, Bestechungsgelder gezahlt oder Betrug begangen hat.

Beispiele:

• Ein Projektmanager entdeckt, dass ein Baustellenleiter, für den er die Führungsverantwortung trägt, Bestechungsgelder angenommen hat, um eine Minderlieferung von Materialien zu genehmigen.

• Ein kaufmännischer Leiter stellt fest, dass ein Schadensmanager, für den er die Führungsverantwortung trägt, falsche Schadensmeldungen eingereicht hat.

Rechtliche Lage : Solange Sie nichts von Bestechung oder Betrug wussten, diese nicht vermuteten oder ignorierten, haften Sie wahrscheinlich nicht dafür. Sobald Sie jedoch Korruption entdecken oder vermuten, können Sie als verantwortliche Person haftbar gemacht werden, wenn Sie nicht alle erforderlichen Ermittlungen anstellen und alle angemessenen Schritte unternehmen, um die Korruption zu unterbinden.

Vorsicht: Tun oder sagen Sie nichts, was Sie oder eine andere Person in Gefahr bringen könnte.

Vorgeschlagene direkte Aktion:

• Stellen Sie umfassende Nachforschungen an, um festzustellen, was passiert ist und ob weitere Mitarbeiter des Unternehmens beteiligt sind.

• Wenn die Korruption anhält, ergreifen Sie alle angemessenen Schritte, um der Korruption ein Ende zu setzen.

• Fordern Sie die Zusammenstellung aller relevanten Dokumente und Nachweise.

Weitere Informationen zu den von Ihrem Arbeitgeber zu ergreifenden Folgemaßnahmen finden Sie unter Umgang mit Korruption: Maßnahmen von Organisationen.

Protokollieren Sie das Ereignis: Wie bei Situation (1).

Empfohlene Vorgehensweise bei Korruptionsfällen: Wenn Sie kein Vorstandsmitglied sind, melden Sie den Vorfall dem zuständigen Vorstandsmitglied. Wenn Sie Vorstandsmitglied sind, melden Sie den Vorfall dem Aufsichtsrat. Weitere Informationen zur Meldung durch Ihren Arbeitgeber finden Sie unter „ Umgang mit Korruption: Maßnahmen von Organisationen“.

Situation (8): Als leitender Angestellter stellen Sie fest, dass Ihr Unternehmen an einem Kartell beteiligt ist.

Beispiel: Mehrere Unternehmen vereinbaren, den Markt aufzuteilen. Bei der Abgabe eines Angebots für ein bestimmtes Projekt einigen sie sich im Voraus heimlich darauf, welches Unternehmen den Zuschlag erhält und zu welchem ​​Preis. Die anderen Unternehmen bieten dann höhere Preise, um sicherzustellen, dass das ausgewählte Unternehmen den Zuschlag erhält.

Rechtliche Lage: Wie in Fall (7). Darüber hinaus kann in einigen Rechtsordnungen dem Unternehmen, das als erstes ein Kartell den Behörden meldet, Straffreiheit gewährt werden. Diese Immunität erstreckt sich häufig auch auf die Mitarbeiter des meldenden Unternehmens. Selbst wenn es nicht das erste Unternehmen ist, das das Kartell meldet, kann eine Milderung der Haftung oder der Strafe möglich sein, wenn ein Unternehmen das Kartell meldet und/oder mit den Behörden kooperiert.

Vorsicht: Tun oder sagen Sie nichts, was Sie oder eine andere Person in Gefahr bringen könnte.

Vorgeschlagene direkte Maßnahme: Wie in Situation (7).

Protokollieren Sie das Ereignis: Wie bei Situation (1).

Empfohlene Vorgehensweise bei der Meldung der Korruption: Siehe Situation (7).

Situation (9): Sie erfahren, dass ein Konkurrent Ihres Arbeitgebers einen Auftrag durch Bestechung erhalten hat.

Beispiel: Ihr Unternehmen ist sowohl technisch führend als auch der günstigste Anbieter. Trotzdem erhält einer Ihrer Konkurrenten den Zuschlag. Sie erhalten einen Hinweis darauf, dass Ihr Konkurrent Bestechungsgelder gezahlt hat.

Rechtliche Lage: Es ist unwahrscheinlich, dass Sie als Einzelperson in dieser Situation haftbar gemacht werden, sofern Sie in keiner Weise an der Bestechung beteiligt waren.

Vorsicht: Tun oder sagen Sie nichts, was Sie oder eine andere Person in Gefahr bringen könnte.

Empfohlene Vorgehensweise: Führen Sie umfassende Nachforschungen durch, um den Sachverhalt aufzuklären. Verlangen Sie, dass alle relevanten Dokumente und Beweise gesammelt werden. Weitere Informationen zu den erforderlichen Folgemaßnahmen Ihres Arbeitgebers finden Sie unter „ Umgang mit Korruption: Maßnahmen von Organisationen“.

Protokollieren Sie das Ereignis: Wie bei Situation (1).

Empfohlene Vorgehensweise bei der Meldung der Korruption: Siehe Situation (7).