Dieser Abschnitt enthält Leitlinien zur Aufnahme eines Korruptionsverbots in Verträge mit Geschäftspartnern durch eine Organisation.

Maßnahme 14 des Antikorruptionsprogramms für Organisationen verlangt, dass eine Organisation Verfahren implementiert, die sicherstellen, dass in Bezug auf alle Geschäftspartner, die ein mehr als geringes Korruptionsrisiko darstellen:

• Soweit sinnvoll, sollte die Organisation verlangen, dass alle Verträge zwischen der Organisation und dem Geschäftspartner ein Korruptionsverbot enthalten.
• Wenn es für die Organisation nicht sinnvoll ist, im Vertrag ein solches Verbot zu verlangen, sollte das Fehlen eines solchen Verbots als negativer Faktor bei der Durchführung der entsprechenden Risikobewertung berücksichtigt werden.

Dieser Abschnitt untersucht diese Anforderung in zwei Schritten:

• Erstens, wenn es für die Organisation vernünftig ist, solche Bestimmungen in einem Vertrag zu verlangen.
• Zweitens, welche Arten von Verpflichtungen zur Korruptionsbekämpfung in den Vertrag aufgenommen werden können.

Im Anhang sind beispielhafte Antikorruptionsverpflichtungen enthalten, die von einer Organisation verwendet und angepasst werden können.

Die Anforderung, ein Korruptionsverbot in den Vertrag aufzunehmen.

Die in Maßnahme 14 festgelegte Verpflichtung zur Aufnahme eines Korruptionsverbots in den Vertrag gilt nur für Verträge mit Geschäftspartnern, die ein höheres als geringes Korruptionsrisiko für die Organisation darstellen. (Siehe „ Risikobewertung für Korruption bei Geschäftspartnern“ für eine vorgeschlagene Kategorisierung von Geschäftspartnern nach Risiko sowie für vorgeschlagene Schwellenwerte für ein geringes Risiko.)

Die Organisation wäre nicht verpflichtet, in ihre Verträge mit Geschäftspartnern mit geringem Risiko ein Korruptionsverbot aufzunehmen. Die entsprechende Verwaltungsanforderung wäre wahrscheinlich unangemessen und angesichts des geringen Risikos unverhältnismäßig.

Bei Geschäftspartnern, bei denen ein mehr als geringes Korruptionsrisiko besteht, sollte die Organisation, soweit sinnvoll, ein Korruptionsverbot in ihre Verträge mit diesen Geschäftspartnern aufnehmen.

1. Ein Korruptionsverbot kann in der Regel dann sinnvoll sein, wenn die Organisation Einfluss auf den Geschäftspartner hat und daher entweder darauf bestehen kann, dass der Geschäftspartner die firmeneigenen Vertragsformulierungen verwendet oder dass der Vertrag entsprechend angepasst wird. Ein solches Verbot kann die Organisation beispielsweise verlangen, wenn sie folgende Personen einstellt:
   • Lieferanten, die nach den Standard-Einkaufsbedingungen der Organisation arbeiten
   • ein Subunternehmer mit großem Arbeitsumfang
   • einen Agenten, der in seinem Namen bei einer Transaktion handelt.
2. In manchen Fällen verfügt das Unternehmen möglicherweise nicht über ausreichenden Einfluss auf einen Geschäftspartner, um die Aufnahme eines Korruptionsverbots in den Vertrag mit diesem Geschäftspartner verlangen zu können. Dies gilt beispielsweise bei Verträgen mit Großkunden oder beim Kauf von Komponenten von einem Großlieferanten zu dessen Standardbedingungen. In solchen Fällen wäre es für das Unternehmen nicht sinnvoll, auf der Aufnahme des Verbots in den Vertrag zu bestehen. In diesen Fällen bedeutet das Fehlen eines solchen Verbots nicht, dass der Vertrag nicht abgeschlossen werden sollte, es sollte jedoch bei der entsprechenden Risikobewertung als negativer Faktor gewertet werden. Daher sollte das Unternehmen bei der Risikobewertung unter Berücksichtigung aller relevanten Faktoren, einschließlich des Fehlens eines Korruptionsverbots im Vertrag, prüfen, ob das Korruptionsrisiko im Zusammenhang mit der Transaktion gering genug ist, um eine Fortsetzung der Transaktion als vernünftige Geschäftsentscheidung darzustellen. In manchen Fällen kann das Fehlen eines Korruptionsverbots ein erhebliches Problem darstellen (z. B. wenn der Geschäftspartner sich weigert, einem Korruptionsverbot im Zusammenhang mit einer Transaktion mit hohem Korruptionsrisiko zuzustimmen). In anderen Fällen kann es als geringfügiges Problem betrachtet werden. Beispielsweise kann ein bestimmter Typ von Geschäftspartner bei der Bewertung des Korruptionsrisikos des Unternehmens in die mittlere Risikokategorie eingestuft werden, da die Transaktion einen hohen Wert hat. Eine Risikobewertung der jeweiligen Transaktion kann jedoch ergeben, dass die Transaktion an einem Standort mit geringem Risiko stattfindet und ein geringes Risiko für das Unternehmen darstellt. Mit der Folge, dass das Fehlen eines Korruptionsverbots im Vertrag wahrscheinlich nur minimale Auswirkungen hat und es eine vernünftige Entscheidung wäre, den Vertrag aufrechtzuerhalten.

Welche Antikorruptionsverpflichtungen können in den Vertrag aufgenommen werden?

Einfaches Antikorruptionsverbot

Bei der oben genannten Anforderung handelt es sich um eine Mindestanforderung (d. h., dass alle Verträge zwischen der Organisation und dem Geschäftspartner, soweit angemessen, ein Korruptionsverbot enthalten sollten). Die Organisation könnte diese Anforderung erfüllen, indem sie eine sehr einfache Klausel in den Vertrag einfügt, die den Geschäftspartner dazu verpflichtet, sich zu verpflichten, sich nicht an korruptem Verhalten zu beteiligen.

Umfassendere Bestimmungen zur Korruptionsbekämpfung

Insbesondere bei komplexeren oder risikoreicheren Transaktionen und bei Geschäftspartnern mit höherem Risiko kann die Organisation jedoch umfassendere Antikorruptionsbestimmungen festlegen. Dazu könnten beispielsweise die folgenden gehören:

1. Eine Definition von Korruption, die Bestechung, Erpressung, Betrug, Kartelle, Machtmissbrauch, Unterschlagung, Geldwäsche und ähnliche kriminelle Aktivitäten umfasst.
2. Vereinbarung des Geschäftspartners, dass:
   
   • Es wird sich nicht an korrupten Praktiken im Zusammenhang mit dem Vertrag oder Projekt beteiligen.
   • Es wird sichergestellt, dass sich seine Mitarbeiter sowie seine Tochter- und verbundenen Unternehmen nicht an korrupten Praktiken beteiligen.
   • Es wird angemessene Schritte unternehmen, um sicherzustellen, dass seine Vertreter, Joint-Venture- und Konsortialpartner, Subunternehmer, Lieferanten und Berater nicht an korrupten Praktiken beteiligt sind.
3. Bestätigung des Geschäftspartners, dass gegen ihn und seine Eigentümer, Direktoren und relevanten Manager weder wegen Korruption ermittelt wurde noch er verurteilt oder von der Geschäftsführung ausgeschlossen wurde.
4. Vereinbarung des Geschäftspartners, sicherzustellen, dass sein relevantes Personal an einer Antikorruptionsschulung teilnimmt.
5. Bestimmungen, die es der Organisation ermöglichen, den Geschäftspartner im Hinblick auf die jeweilige Transaktion zu prüfen.
6. Bestimmungen, die es der Organisation ermöglichen, im Falle eines Korruptionsverdachts gegenüber dem Geschäftspartner eine Untersuchung einzuleiten.
7. Bestimmungen, die es der Organisation ermöglichen, den Vertrag mit sofortiger Wirkung zu kündigen, wenn der Geschäftspartner gegen die Antikorruptionsbestimmungen verstößt.
8. Vereinbarung des Geschäftspartners, die Organisation von jeglicher Haftung oder jeglichem Verlust freizustellen, der der Organisation aufgrund eines Verstoßes des Geschäftspartners gegen die Antikorruptionsbestimmungen entsteht.
9. Eine Bestimmung, die alle relevanten Antikorruptionsverpflichtungen, die das Unternehmen in seinen anderen Verträgen im Zusammenhang mit demselben Projekt oder derselben Transaktion übernommen hat, an den Geschäftspartner weitergibt. Wenn beispielsweise ein Auftragnehmer einem Projektträger Antikorruptionsgarantien gegeben hat, sollte er von allen seinen Tochter- und verbundenen Unternehmen, Subunternehmern, Lieferanten, Vertretern und Beratern ähnliche Garantien verlangen.
10. Wenn der Vertrag erhebliche Ansprüche (z. B. auf Änderungen, Fristverlängerungen, Vertragsstrafen, Mängel usw.) beinhaltet, könnte die Organisation Bestimmungen enthalten, die eine ehrliche und transparente Bearbeitung dieser Ansprüche vorschreiben. Diese Bestimmungen würden den Anspruchsteller verpflichten, angemessene Maßnahmen zu ergreifen, um sicherzustellen, dass alle von ihm eingereichten Ansprüche wahrheitsgemäß und zutreffend sind. Der Empfänger der Ansprüche wäre verpflichtet, angemessene Schritte zu unternehmen, um die Ansprüche sorgfältig, objektiv und nach bestem Wissen zu prüfen. (Siehe GIACC-Beispiel Schadenscode für diesbezügliche Regelungsvorschläge).

Die oben genannten Bestimmungen werden hauptsächlich als Verpflichtungen und Pflichten des Geschäftspartners formuliert, es wäre jedoch in den meisten Verträgen üblich und fairer, wenn die Bestimmungen für beide Vertragsparteien gleichermaßen gelten würden.

Sonstige relevante Vertragsbestimmungen

Die oben genannten Bestimmungen gelten insbesondere für die Korruptionsbekämpfung. Doch auch andere Vertragsklauseln können sich auf die Korruptionsbekämpfung auswirken. Dazu gehören beispielsweise:

1. Alle wesentlichen Vertragsbedingungen sollten vollständig und klar im Vertrag dargelegt werden. Unklare und unklare Vertragsbestimmungen können Raum für subjektive Auslegungen durch Führungskräfte lassen, was zu Korruptionsrisiken führt (z. B. könnte ein Manager des Unternehmens von einem Geschäftspartner Bestechungsgelder annehmen, um den Vertrag zu dessen Gunsten auszulegen).
2. Alle von den Parteien im Rahmen des Vertrags zu erbringenden Leistungen müssen legitim sein und im Vertrag ausdrücklich aufgeführt und beschrieben werden. Aus den unter a) genannten Gründen sollte es hinsichtlich des Leistungsumfangs keine Unklarheiten oder Unklarheiten geben.
3. Alle für die vertraglichen Leistungen zu zahlenden Gebühren oder sonstigen Vergütungen müssen im Vertrag ausdrücklich aufgeführt sein und in einem angemessenen Verhältnis zu den erbrachten Leistungen stehen. Scheinen Gebühren oder Vergütungen höher aus, als die vertraglich vereinbarten Leistungen rechtfertigen, können sie darauf hindeuten, dass sie zur Verschleierung einer Bestechung dienen.
4. Die Zahlungsmethoden für Gebühren oder sonstige Vergütungen sollten im Vertrag ausdrücklich festgelegt und legitimiert sein. Insbesondere sollten die Bankkonten für Zahlungen eindeutig der jeweiligen Vertragspartei gehören und sich, sofern keine triftigen Gründe dagegen sprechen, im Wohnsitzland der jeweiligen Vertragspartei befinden. Jede Zahlung in einer Währung oder auf ein Konto, die nicht ordnungsgemäß begründet werden kann (z. B. die Zahlung auf ein Offshore-Bankkonto), kann eine korrupte Transaktion erleichtern oder zumindest den Verdacht einer korrupten Transaktion wecken.

Template

Siehe Beispiel für Antikorruptionsverpflichtungen

Siehe Beispiel des Schadenscodes