متطلبات الدراسة

التقارير

1. نظام الإبلاغ:
   1. طوال مدة المشروع، يجب على مالك المشروع توفير نظام يمكّن أي فرد أو منظمة مشاركة في المشروع، أو أي عضو من أفراد الجمهور، من الإبلاغ فيما يتعلق بالمشروع:
      1. الفساد المشتبه به أو الفعلي
      2. الانتهاك المشتبه به أو الفعلي لـ:
         1. قوانين أو لوائح مكافحة الفساد
         2. إجراءات المشروع
         3. الالتزامات التعاقدية لمكافحة الفساد
         4. قواعد السلوك الخاصة بالمشروع.
   2. ينبغي أن يسمح نظام إعداد التقارير بإعداد التقارير:
      1. بشكل سري أو مجهول
      2. كتابةً أو شفوياً.
2. نشر نظام الإبلاغ:
   1. ينبغي على مالك المشروع أن يتخذ خطوات معقولة من أجل:
      1. التأكد من أن نظام الإبلاغ معلن عنه بشكل جيد بحيث يكون أي شخص قد يرغب في تقديم تقرير على دراية بما يلي:
         1. نظام الإبلاغ
         2. في أي الظروف يكون عليهم واجب قانوني للإبلاغ؟
         3. كيفية الإبلاغ بطريقة آمنة وسرية أو مجهولة
         4. من يجب الإبلاغ إليه
         5. التزاماتهم وحقوقهم والحماية التي يتمتعون بها إذا أبلغوا (الفقرة 3 أدناه)
      2. تشجيع إعداد التقارير
      3. إبلاغ الأشخاص عن كيفية طلب المشورة من الشخص المناسب بشأن ما يجب فعله في حالة مواجهة مخاوف أو موقف قد ينطوي على فساد.
   2. ينبغي توفير المعلومات المتعلقة بالمسائل المذكورة أعلاه بسهولة ووضوح ليتمكن الأشخاص من الاطلاع عليها قبل تقديم أي بلاغ. ويشمل ذلك نشر هذه المعلومات بشكل واضح على الموقع الإلكتروني لصاحب المشروع، وفي مقر مكتبه، وفي جميع مكاتب المشروع والموقع.
3. الالتزامات والحقوق والحماية للمبلغين عن الفساد أو المخالفات:
   1. يجب على جميع المنظمات والأفراد المشاركين في المشروع تقديم تقرير بموجب نظام الإبلاغ الوارد في الفقرة 1 أعلاه، إذا اعتقدوا بحسن نية أو بناءً على أسباب معقولة، أن أيًا من الأمور المذكورة في الفقرة 1 أعلاه قد حدثت فيما يتعلق بالمشروع. وينبغي تضمين هذا الشرط في مدونة قواعد سلوك المشروع (انظر معيار PACS 8).
   2. ينبغي لأي شخص يقدم تقريرًا أن يكون قادرًا على القيام بذلك بسرية تامة، وإذا رغب في ذلك، بشكل مجهول.
   3. يجب على مالك المشروع تنفيذ التدابير اللازمة لحماية الشخص الذي يقدم تقريرًا بحسن نية أو على أسس معقولة، بما في ذلك ما يلي:
      1. لا يجوز الكشف عن هوية الشخص المبلغ دون موافقته المسبقة.
      2. يجب أن تبقى الهويات والمعلومات والسجلات والوثائق التي يقدمها أو يشير إليها الشخص المبلغ آمنة وسرية، إلا بقدر ما هو ضروري لمواصلة التحقيق أو الملاحقة القضائية.
      3. إذا كان الشخص المبلغ موظفًا لدى مالك المشروع، فيجب حماية الشخص المبلغ من الانتقام أو المعاملة التمييزية أو العقوبات التأديبية أو أي معاملة غير مبررة أخرى تتعلق بهذا التقرير.
4. إدارة التقارير:
   1. يجب أن يتم استلام التقارير بشكل آمن وسري، نيابة عن مالك المشروع، من قبل شخص مستقل بدرجة كافية عن الأشخاص أو الأنشطة التي تشكل موضوع التقرير.
   2. عند استلام التقرير، يجب على الشخص المستلم إرساله فورًا إلى الإدارة العليا لصاحب المشروع (انظر الفقرة 4 من معيار PACS 1)، ومدير الامتثال للمشروع (انظر الفقرة 5 من معيار PACS 1)، والمراقب المستقل (انظر معيار PACS 11). يجب على الإدارة العليا لصاحب المشروع تحديد كيفية إدارة التقرير والتحقيق فيه والإشراف عليها.

 تحقيق

5. التحقيق في الأمور المبلغ عنها:
   
   5. ينبغي التحقيق في المسائل التي أثيرت في التقرير على الفور وبفعالية نيابة عن مالك المشروع من قبل مدير الامتثال للمشروع أو من قبل شخص مناسب مستقل بشكل كافٍ عن الأشخاص أو الأنشطة التي تشكل موضوع التقرير.
   6. إذا لزم الأمر أو كان مفيدًا، يمكن الاستعانة بموارد خارجية متخصصة في التحقيق.
   7. يجب على الشخص الذي يقوم بالتحقيق تقديم نتائج التحقيق على الفور وبشكل كتابي إلى الإدارة العليا لمالك المشروع ومدير الامتثال للمشروع والمراقب المستقل.
6. الإجراء اللاحق:
   
   5. ينبغي للإدارة العليا لمالك المشروع مراجعة نتائج التحقيق وتحديد الإجراء المناسب الذي يجب اتخاذه نتيجة لذلك.
   6. إذا حددت الإدارة العليا لمالك المشروع أن هناك أسبابًا معقولة للاشتباه في الفساد، فيجب على مالك المشروع إحالة التقرير إلى هيئة إنفاذ القانون.
   7. إذا قررت الإدارة العليا لمالك المشروع أن الفساد أو الإخلال بأي من المسائل المدرجة في الفقرة 1 قد تم إثباته، فيجب على مالك المشروع:
      
      5. اتخاذ إجراءات التنفيذ المناسبة بموجب معيار PACS رقم 14
      6. تنفيذ أي تحسينات ضرورية على إجراءات المشروع لمنع تكرار مثل هذه المسألة.
   8. وبقدر ما لا يؤثر ذلك على أي تحقيق، يجب إبلاغ المبلغ بالإجراء الذي تم اتخاذه فيما يتعلق بالتقرير ونتيجة هذا الإجراء.
   9. يجب على مدير الامتثال للمشروع إبقاء المراقب المستقل على اطلاع بالتقدم ونتيجة التحقيق وأي إجراء لاحق تم اتخاذه.