متطلبات الدراسة

1. المسؤولية عن إدارة مكافحة الفساد في المشروع:  يجب على مالك المشروع، وفقًا لمتطلبات معيار PACS هذا، أن يقوم بما يلي:
   1. يتحمل المسؤولية الكاملة عن إدارة مكافحة الفساد في المشروع
   2. تصميم وتنفيذ إجراءات المشروع (الفقرة 2 أدناه)
   3. ضمان الامتثال لالتزامات مكافحة الفساد (الفقرة 3 أدناه) فيما يتعلق بالمشروع من قبل مالك المشروع والموردين والموردين الفرعيين وموظفي كل من هذه الهيئات.
2. إجراءات المشروع:  ينبغي أن تكون إجراءات المشروع عبارة عن إجراءات مكتوبة لمكافحة الفساد فيما يتعلق بإدارة المشروع والتي:
   1. الامتثال لقوانين وأنظمة مكافحة الفساد ذات الصلة
   2. دمج متطلبات معايير PACS من 1 إلى 15
   3. الغرض من ذلك هو منع الفساد فيما يتعلق بالمشروع والتعامل بشكل مناسب مع أي فساد يحدث.
   4. (ملاحظة: في حالة وجود أي تعارض بين قوانين وأنظمة مكافحة الفساد ذات الصلة والمتطلبات المحددة في معايير PACS من 1 إلى 15، فيجب أن تسود قوانين وأنظمة مكافحة الفساد ذات الصلة.)
3. التزامات مكافحة الفساد:  تتضمن التزامات مكافحة الفساد ما يلي:
   1. القوانين واللوائح ذات الصلة بمكافحة الفساد
   2. إجراءات المشروع (الفقرة 2 أعلاه)
   3. الالتزامات التعاقدية لمكافحة الفساد (المعيار 4 من معايير PACS)
   4. قواعد السلوك الخاصة بالمشروع (المعيار رقم 8 من معايير PACS).
4. مسؤولية الإدارة العليا:  يجب أن يكون للإدارة العليا لمالك المشروع (أي مجلس الإدارة أو ما يعادله) المسؤوليات التالية:
   1. المسؤولية الشاملة:  يتحمل المسؤولية الكاملة عن ضمان تنفيذ التزامات مالك المشروع الواردة في الفقرة 1 أعلاه بشكل فعال
   2. توزيع المسؤوليات على المديرين:  تخصيص مسؤوليات محددة لتنفيذ التزامات مالك المشروع في الفقرة 1 أعلاه للمديرين المناسبين
   3. الإتصال والتواصل الفعال:  التواصل، عند بدء المشروع، وكل ستة أشهر على الأقل طوال مدة المشروع، بشأن ضرورة وأهمية الامتثال لالتزامات مكافحة الفساد لجميع الأفراد والمنظمات ذات الصلة المشاركة في المشروع
   4. بيان عام:  إصدار بيان عام على موقع مالك المشروع، عند بدء المشروع، والحفاظ عليه طوال مدة المشروع، يفيد بأن الفساد فيما يتعلق بالمشروع محظور وسيتم منعه ومعالجته بشكل مناسب من قبل مالك المشروع.
   5. مراجعة التقارير:  المراجعة، كما ومتى تم استلامها:
      1. التقارير المتعلقة بالتحسينات المطلوبة لإجراءات المشروع والتي تم تلقيها من مدير الامتثال (الفقرة 5 أدناه)
      2. التقارير المتعلقة بالفساد المشتبه به وانتهاك التزامات مكافحة الفساد الواردة من مدير الامتثال (الفقرة 5 أدناه)، أو المراقب المستقل (معيار PACS 11)، أو المراجعين المستقلين (معيار PACS 12)، أو من المشاركين في المشروع أو الجمهور (معيار PACS 13)
   6. التحقيق والتنفيذ:  ضمان التحقيق في التقارير المتعلقة بالفساد المشتبه به وانتهاك التزامات مكافحة الفساد وفقًا لمعيار PACS 13، واتخاذ إجراءات إنفاذ مناسبة وفقًا لمعيار PACS 14
   7. إعلام الشاشة: التأكد من إبقاء المراقب المستقل (معيار PACS 11) على اطلاع بأي تقارير أو تحقيقات أو إجراءات تنفيذية من هذا القبيل
   8. تنفيذ التحسينات:  ضمان التنفيذ السريع للتحسينات التي تطرأ على إجراءات المشروع عندما تكون هذه التحسينات ضرورية أو مناسبة.
5. مدير الامتثال للمشروع:  يجب تعيين مدير أول لدى مالك المشروع كمدير امتثال للمشروع مع تحمل المسؤولية عن الإجراءات التالية:
   1. الإشراف:  الإشراف على أساس مستمر:
      1. تصميم وتنفيذ إجراءات المشروع
      2. ما إذا كان يتم الامتثال لالتزامات مكافحة الفساد
   2. التقويم:  التقييم المستمر لما إذا كانت إجراءات المشروع تعطي تأثيرًا للقوانين واللوائح ذات الصلة بمكافحة الفساد ومعايير PACS من 1 إلى 15، وما إذا كانت فعالة في منع الفساد فيما يتعلق بالمشروع وفي التعامل بشكل مناسب مع أي فساد يحدث، وإذا لم يكن الأمر كذلك، تحديد التحسينات المطلوبة
   3. الإبلاغ عن الأعطال والتحسينات:  الإبلاغ، في أقرب وقت ممكن، عما يلي إلى الإدارة العليا (الفقرة 4 أعلاه) والمراقب المستقل (المعيار 11 من نظام PACS):
      1. أي فشل من جانب مالك المشروع أو موظفيه في تصميم وتنفيذ إجراءات المشروع
      2. الانتهاكات المشتبه بها لالتزامات مكافحة الفساد
      3. الاشتباه في الفساد فيما يتعلق بالمشروع
      4. التحسينات التي تم تحديدها على إجراءات المشروع على أنها ضرورية
   4. التقارير الروتينية:  تقديم ملخص عن الفعالية المستمرة لتصميم وتنفيذ إجراءات المشروع، مرة واحدة على الأقل كل ثلاثة أشهر، إلى الإدارة العليا (الفقرة 4 أعلاه) والمراقب المستقل (معيار PACS 11).
6. المدراء:  فيما يتعلق بكل وظيفة أو عملية في المشروع يديرونها، يجب على مديري مالك المشروع التأكد من:
   1. يتم الامتثال لالتزامات مكافحة الفساد فيما يتعلق بهذه الوظيفة أو العملية من قبل المديرين ومالك المشروع والموردين والموردين الفرعيين ذوي الصلة وموظفي كل من هذه الهيئات
   2. إنهم على دراية بأي شكوك تتعلق بالفساد أو انتهاك التزامات مكافحة الفساد، ويقومون بالإبلاغ عن أي شكوك من هذا القبيل في أقرب وقت ممكن:
      1. إلى مدير الامتثال، و/أو
      2. بموجب نظام إعداد التقارير في معيار PACS رقم 13.
7. تقييم المخاطر:  يجب على مالك المشروع إجراء تقييمات دورية لمخاطر الفساد على النحو التالي:
   1. التقييم الأولي للمخاطر:  قبل اختيار مشروع بموجب معيار PACS 2، يجب على مالك المشروع إجراء تقييم أولي لمخاطر الفساد فيما يتعلق بالمشروع المقترح، وتقييم ما إذا كانت إجراءات المشروع كافية لتقليل تلك المخاطر إلى مستوى مقبول. 
   2. تقييم المخاطر المستمر:  طوال مدة المشروع، يجب على مالك المشروع إعادة تقييم مخاطر الفساد فيما يتعلق بالمشروع مرة واحدة على الأقل سنويًا، وفي حالة حدوث أي تغيير جوهري في هيكل المشروع أو ظروفه، وتقييم ما إذا كانت إجراءات المشروع كافية لتقليل تلك المخاطر إلى مستوى مقبول. 
   3. المسائل التي يتعين تقييمها: تشمل الأمور التي يجب على مالك المشروع تقييمها في إطار تقييمات المخاطر الأولية والمستمرة ما يلي:
      1. الأنواع المحددة من الفساد التي يمكن أن تحدث (على سبيل المثال الرشوة، والابتزاز، والاحتيال، والكارتلات، وإساءة استخدام السلطة، والاختلاس، وغسيل الأموال)
      2. مخاطر الفساد المحددة التي يفرضها أو تتعلق بالفئات المختلفة من المشاركين المحتملين أو الفعليين في المشروع (على سبيل المثال المسؤولين الحكوميين، ومالك المشروع، والموردين، والموردين الفرعيين، وموظفي كل من هذه الهيئات)
      3. المراحل المختلفة في المشروع حيث يمكن أن تحدث هذه الأنواع من الفساد (على سبيل المثال اختيار المشروع، التصميم، المشتريات، تنفيذ العقد)
      4. احتمالية حدوث هذه الأنواع المختلفة من الفساد
      5. التأثير المحتمل على مالك المشروع والمشروع والجمهور من كل نوع من أنواع الفساد الذي يحدث.
   4. اجراءات لارضاء المتطلبات:
      1. وكجزء من تقييمات المخاطر الأولية والمستمرة، ينبغي على مالك المشروع إجراء المزيد من الاستفسارات (العناية الواجبة) حسب الحاجة من أجل معرفة المزيد عن المسائل التي يتم تقييمها، ومخاطر الفساد المحددة المحتملة التي قد تشكلها.
      2. ينبغي إجراء العناية الواجبة بالموردين المحتملين كجزء من عملية الشراء وفقًا للفقرة 9 من معيار PACS 3.
   5. إدارة عدم كفاية إجراءات المشروع:  عندما يثبت أي من تقييمات المخاطر الأولية والمستمرة أن إجراءات المشروع غير كافية لتقليل أي مخاطر فساد محددة إلى مستوى مقبول، يجب على مالك المشروع تعزيز إجراءات المشروع أو اتخاذ خطوات مناسبة أخرى (مثل تغيير طبيعة أو هيكل التعاقد الخاص بالمشروع) لتمكين مالك المشروع من تقليل مخاطر الفساد إلى مستوى مقبول.
   6. "المستوى المقبول" لمخاطر الفساد:  ولأغراض تقييمات المخاطر الأولية والمستمرة، فإن "المستوى المقبول" من مخاطر الفساد يعني أنه على افتراض أن إجراءات المشروع تم تنفيذها بشكل فعال، فمن المعقول الاعتقاد بأن مخاطر الفساد ذات الصلة التي تم تقييمها من غير المرجح أن تحدث.
8. الموارد:  يجب على مالك المشروع توفير الموارد الكافية لتمكينه من الامتثال بفعالية لالتزاماته في معايير PACS من 1 إلى 15.
9. إجراءات التوظيف:
   1. فيما يتعلق بجميع موظفي مالك المشروع المشاركين في المشروع:
      1. ينبغي أن تتطلب شروط التوظيف من الموظفين الامتثال لما يلي:
         1. القوانين واللوائح المعمول بها لمكافحة الفساد
         2. مدونة قواعد السلوك للمشروع
         3. إجراءات المشروع ذات الصلة
      2. ينبغي أن تمنح الإجراءات التأديبية مالك المشروع الحق في اتخاذ الإجراءات التأديبية المناسبة ضد أي موظف يخالف شروط توظيفه.
   2. فيما يتعلق بجميع المناصب الشخصية لمالك المشروع فيما يتعلق بالمشروع والتي تتعرض لأكثر من مخاطر الفساد المنخفضة:
      1. يجب فحص الموظفين قبل توظيفهم أو نقلهم أو ترقيتهم إلى مثل هذه المناصب للتأكد من أنه من المناسب توظيفهم أو إعادة نشرهم، ومن المعقول الاعتقاد بأنهم سيلتزمون بشروط توظيفهم.
      2. يجب على الموظفين الإعلان عن أي تضارب في المصالح
      3. يجب أن يتمتع الموظفون بالكفاءة اللازمة للقيام بالمسؤوليات الموكلة إليهم، بناءً على خبرتهم و/أو تدريبهم
      4. ينبغي مراجعة مكافآت الأداء وأهداف الأداء وعناصر التحفيز الأخرى للأجور بشكل دوري للتأكد من وجود ضمانات معقولة لمنع هذه المكافآت أو الأهداف أو العناصر من تشجيع الفساد.
10. لا يوجد تضارب في المصالح:
    1. لا يجوز لأي مدير تابع لمالك المشروع أن يشارك في أي نشاط، أو يتخذ أي قرار، قد يكون لهذا المدير تضارب محتمل أو فعلي في المصالح بشأنه.
    2. يجب على المديرين الإعلان عن جميع تضارب المصالح المحتمل أو الفعلي وتسجيله في سجل يحتفظ به مالك المشروع.
11. قرارات:  ينطبق ما يلي على أي قرار يتعلق بالمشروع يتخذه مالك المشروع أو نيابة عنه:
    1. فصل الوظائف:  فيما يتعلق بأي عقد مشروع:
       1. كل الحركات المالية:  لا يجوز للشخص نفسه، أو الأشخاص من نفس القسم، اتخاذ أكثر من قرار واحد من القرارات التالية:
          1. اختيار المورد
          2. الموافقة على أداء المورد
          3. الموافقة على الدفع للمورد
       2. المعاملات ذات القيمة العالية:  في حالات المعاملات ذات القيمة العالية حيث يوجد احتمال لخسارة كبيرة بسبب الفساد، لا ينبغي لنفس الشخص أن يتخذ أكثر من قرار واحد من القرارات التالية، ويجب أن يأتي الأشخاص الذين يتخذون هذه القرارات من ثلاث إدارات مختلفة على الأقل:
          1. الموافقة على الحاجة إلى الأعمال أو المعدات أو المواد أو المنتجات أو الخدمات أو التمويل (بما في ذلك الحاجة الأولية أو الحاجة الناشئة عن التعديلات على أو بموجب عقد المشروع)
          2. اختيار المورد
          3. الموافقة على أداء المورد
          4. التوصية بالدفع للمورد
          5. الموافقة على الدفع للمورد
          6. إجراء الدفع للمورد.
    2. عدد ومهارة وأقدمية صناع القرار:
       1. ينبغي اتخاذ القرارات من قبل شخص أو أكثر من حيث العدد والمهارة والأقدمية بما يتناسب مع قيمة ومخاطر الفساد المرتبطة بالنشاط ذي الصلة.
       2. ينبغي اتخاذ القرارات المتعلقة بالأنشطة التي تتجاوز قيمة معقولة، أو التي تحمل مخاطر فساد أعلى من مستوى منخفض، من قبل أكثر من شخص مناسب.  
       3. وفي حالة الأنشطة ذات القيمة العالية أو مخاطر الفساد العالية، ينبغي الحصول على قرار من الإدارة العليا.
12. الاتصالات والمعاملات:
    1. يجب على مالك المشروع إبلاغ الموردين على الفور بجميع المعلومات والإشعارات والقرارات اللازمة.
    2. يجب أن تتضمن جميع الاتصالات والمعاملات التي يقوم بها صاحب المشروع مع الموردين ما يلي:
       1. يكون فقط ضروريًا للأغراض المشروعة للمشروع
       2. ضمان المعاملة العادلة لجميع الموردين.
13. تسجيلات:
    1. يجب تسجيل جميع إجراءات صاحب المشروع وتصرفاته وقراراته ومراسلاته المتعلقة بالمشروع ونتائجها كتابيًا. وإذا كانت شفهية في البداية، فيجب تأكيدها كتابيًا في أقرب وقت ممكن.
    2. ينبغي أن توضح سجلات الإجراءات الغرض من الإجراءات وتحدد جميع الخطوات والمتطلبات المادية المشاركة في الإجراءات.
    3. ينبغي لسجلات الإجراءات والقرارات والاتصالات والنتائج أن:
       1. بيان جميع المعلومات الجوهرية، بما في ذلك الحقائق الأساسية، وأسباب الإجراء أو القرار أو الاتصال أو النتيجة، والإجراءات والأدلة التي استند إليها
       2. أن يتم التوقيع عليه من قبل الشخص (الأشخاص) الذي يقوم بالإجراء أو يصدر القرار أو يقوم بإجراء الاتصال أو يحقق النتيجة
       3. سجل تاريخ الإجراء أو القرار أو الاتصال أو النتيجة.
    4. يجب على مالك المشروع تخزين جميع سجلات المشروع والاحتفاظ بها بشكل آمن طوال مدة التقادم القانونية ذات الصلة على الأقل لمقاضاة جرائم الفساد، بحيث تكون هذه السجلات متاحة، قدر الإمكان، لأي مقاضاة مستقبلية. في الحالات التي يكون فيها خطر الفساد قائمًا، ولا توجد مدة تقادم لجرائم الفساد، يجب الاحتفاظ بالسجلات لأجل غير مسمى أو لأطول فترة ممكنة.
14. التدابير المحددة لمكافحة الفساد:  ينبغي على مالك المشروع تنفيذ التدابير المحددة التالية لمكافحة الفساد فيما يتعلق بالمشروع:
    1. يجب تنفيذ الضوابط المتعلقة باختيار المشروع وتصميمه واستحواذ الأراضي وفقًا لمعيار PACS 2
    2. ينبغي تنفيذ ضوابط المشتريات وفقًا لمعيار PACS 3
    3. ينبغي تضمين الأحكام في عقود المشروع وفقًا لمعيار PACS 4
    4. ينبغي تنفيذ ضوابط إدارة العقود وفقًا لمعيار PACS 5
    5. ينبغي تنفيذ ضوابط الإدارة المالية وفقًا لمعيار PACS 6
    6. يجب إلزام الموردين الرئيسيين والموردين الفرعيين الرئيسيين بتنفيذ نظام إدارة مكافحة الفساد وتعيين مدير امتثال وفقًا لمعيار PACS 7
    7. يجب أن يكون مالك المشروع وجميع الموردين وجميع الموردين الفرعيين وجميع موظفيهم ملزمين بالامتثال لقواعد سلوك المشروع وفقًا لمعيار PACS 8
    8. يجب أن يتلقى جميع الموظفين المعنيين لدى مالك المشروع والموردين والموردين الفرعيين تدريبًا مناسبًا لمكافحة الفساد وفقًا لمعيار PACS 9
    9. يجب على مالك المشروع تسهيل الحصول على التصاريح الحكومية من قبل الموردين والموردين الفرعيين وفقًا لمعيار PACS 10
    10. يجب مراقبة المشروع بشكل مستقل وفقًا لمعيار PACS 11
    11. يجب أن يتم تدقيق المشروع بشكل مستقل وفقًا لمعيار PACS 12
    12. يجب توفير نظام يتيح الإبلاغ عن الفساد وانتهاك التزامات مكافحة الفساد، ويجب التحقيق في جميع المسائل المبلغ عنها بشكل مناسب، وفقًا لمعيار PACS 13
    13. فيما يتعلق بأي فساد فعلي أو انتهاك لالتزامات مكافحة الفساد، يجب اتخاذ إجراءات إنفاذ مناسبة وفقًا لمعيار PACS 14
    14. ينبغي نشر المعلومات المتعلقة بالمشروع على الفور على موقع ويب عام يمكن الوصول إليه بحرية وفقًا لمعيار PACS 15.