الحالة (1): يتم تقديم طلب صريح بالرشوة إليك (ولكن لا يكون مصحوبًا بالتهديدات)

مثال: تم إبلاغك بأنه لكي يحصل صاحب العمل على دفعة مستحقة بموجب العقد، ستحتاج إلى دفع 10٪ من المبلغ المستحق نيابة عن صاحب العمل إلى مدير الشركة الدافعة كرشوة.

الوضع القانوني: إذا قمت بدفع رشوة في هذه الحالة، فمن المرجح أن تكون أنت وصاحب العمل مسؤولين عن الرشوة.

تحذير: لا تفعل أو تقول أي شيء قد يعرضك أو يعرض أي شخص آخر للخطر.

الإجراء المباشر المقترح:

• ارفض دفع الرشوة بأدب.

• إذا أصر الطالب على طلب الرشوة، فأبلغه بأدب أن صاحب العمل والاختصاص القانوني لصاحب العمل يحظران دفع الرشاوى، وأنه إذا دفعت الرشوة، فسيتعين عليك الإبلاغ عنها لصاحب العمل الذي سيبلغها بدوره لصاحب عمل الطالب والسلطات الجنائية.

• إذا كان الطلب مقدمًا من مسؤول حكومي، وكانت هناك إجراءات حكومية معمول بها للإبلاغ عن المسؤول، فأبلغ المسؤول أن هذه الإجراءات تتطلب منك الإبلاغ.

• إذا لم يتم حل الوضع، اطلب مقابلة مسؤول أو مدير أعلى مستوى.

• إذا تم رفض هذا الطلب، أو إذا كان المسؤول الكبير أو المدير غير متعاون، فأخبر أن شركتك ستقدم شكوى رسمية إلى واحدة أو أكثر من الإدارات الحكومية أو الشركات ذات الصلة المسؤولة عن إجراء الدفع، ومالك المشروع، والممولين، وسفارتك، والسلطات الجنائية.

• ليس من الضروري اتخاذ الخطوات المذكورة أعلاه في نفس الوقت، أو من قِبل الشخص نفسه. قد يكون من المناسب الاكتفاء بالخطوة الأولى (مثل رفض دفع الرشوة)، ثم مناقشة الأمر مع المدير المختص في جهة عملك (مثل مدير الامتثال)، والذي سيحدد الخطوات التالية.

دوّن تفاصيل الحدث : دوّن تفاصيل الحدث بدقة. إذا كان برفقتك زميل شاهد الحدث، فاطلب منه أيضاً تدوين تفاصيل الحدث كتابياً.

اقتراح للإبلاغ عن الفساد: إذا كنت تعتقد أن لدى صاحب العمل إجراءات إبلاغ مناسبة، وأنك لن تتعرض للتمييز السلبي بإبلاغ صاحب العمل، فإليك ما يلي:

• أبلغ عن الحادث إلى الموظف المختص لدى صاحب العمل (على سبيل المثال مدير الامتثال).

• اطلب، إذا لزم الأمر، أن يظل صاحب العمل الخاص بك على سرية هويتك.

• قدّم لصاحب عملك نسخًا من سجلاتك المكتوبة (وسجلات زميلك إن وجدت). تأكد من الاحتفاظ بأصول هذه المستندات إلا إذا كنت تعتقد أنه من الآمن تسليمها لصاحب عملك. في حال تسليمك للأصول، احتفظ بنسخ منها.

إذا كنت لا تعتقد أن صاحب العمل الخاص بك لديه إجراءات الإبلاغ المناسبة و/أو كنت قلقًا من أن الإبلاغ قد يؤثر عليك سلبًا، فعليك أن تفكر في الموقف بعناية قبل أن تقرر ما إذا كنت ستقدم تقريرًا إلى صاحب العمل أم لا.

إذا لم تقدم تقريرًا إلى صاحب العمل الخاص بك أو إذا كنت تعتقد، بعد تقديم تقرير إلى صاحب العمل، أن صاحب العمل لا يتخذ الإجراء المناسب، فعليك أن تفكر في الإبلاغ (بشكل مجهول أو غير ذلك) إلى: أي مقيم أو مراقب مستقل يتم تعيينه فيما يتعلق بالمشروع؛ سفارتك المحلية؛ و/أو السلطات الجنائية.

الموقف (2): يتم تقديم طلب صريح إليك بالرشوة (ويصاحبه تهديدات ضمنية أو صريحة لسلامتك أو سلامة شخص آخر)

مثال: أوقفك شرطي مسلح عند حاجز تفتيش. ادعى زوراً أن إطارات سيارتك معيبة، لكنه قال إنه سيسمح لك بالمرور إذا دفعت له 10 دولارات. تصرف بطريقة تهديدية. تخشى أن يؤذيك أنت أو ركابك إذا لم تدفع.

الموقف القانوني: في عدد من الأنظمة القضائية، لن تُحاسب بتهمة الرشوة إذا قمت بدفع مبلغ مالي في هذه الحالة. مع ذلك، قد لا ينطبق هذا على جميع الأنظمة القضائية. حتى في تلك الأنظمة التي لا تُحاسب فيها، قد تحتاج، لتجنب المسؤولية، إلى إثبات أنك شعرت بخوف معقول على سلامتك أو سلامة ركابك.

تحذير: لا تفعل أو تقول أي شيء قد يعرضك أو يعرض أي شخص آخر للخطر.

الإجراء المقترح: إذا كان رفض الدفع يُعرّض سلامتك الشخصية أو سلامة شخص آخر للخطر، فادفع الرشوة. حتى لو لم يكن التهديد دفاعًا عن المسؤولية، فمن الأفضل دفع الرشوة بدلًا من تعريض سلامتك أو سلامة شخص آخر للخطر.

قم بتسجيل الحدث: كما هو الحال بالنسبة للموقف (1).

الاقتراحات المتعلقة بالإبلاغ عن الفساد:

• إذا كان دفاعًا عن تهمة الرشوة أنك دفعت مبلغًا في ظروف جعلتك تخشى على سلامتك بشكل معقول، فقم بإعداد التقارير كما هو موضح في الموقف (1).

• إذا لم يكن الإبلاغ عن الرشوة، الذي دفعته تحت التهديد، دفاعًا ضد تهمة الرشوة، فقد تُجرّم نفسك. استشر محاميًا مستقلًا قبل اتخاذ أي إجراء آخر. كبديل، أو بالإضافة إلى ذلك، قد يتمكن صاحب العمل من تزويدك بمشورة سرية في هذه الحالة. ستحتاج أيضًا إلى مراجعة وضعك القانوني لمعرفة ما إذا كان الإبلاغ عن الفساد التزامًا قانونيًا في الولاية القضائية المعنية، وبالتالي، فإن عدم الإبلاغ عن الحادثة قد يُشكّل جريمة أخرى.

الموقف (3): يُطلب منك دفع مبلغ تشك في أنه قد يتضمن رشوة خفية

مثال: يطلب مسؤول حكومي رسوم "تسريع" لإصدار تصريح في ظروف لا تكون فيها شرعية الرسوم واضحة، أو يتم طلب رسوم يدعي المسؤول أنها شرعية ولكنها أعلى من الرسوم المنشورة أو تبدو مرتفعة بشكل غير متناسب بالنظر إلى الإجراء المطلوب.

الوضع القانوني: إذا قمت بالدفع وأنت تعلم أو تشك في أنه يتضمن رشوة، وكان يتضمن رشوة بالفعل، فمن المرجح أن تكون أنت وصاحب العمل مسؤولين عن الرشوة.

تحذير: لا تفعل أو تقول أي شيء قد يعرضك أو يعرض أي شخص آخر للخطر.

الإجراء المباشر المقترح:

• اطلب بأدب إثباتًا مستنديًا بأن المبلغ قابل للدفع، مع توضيح أنه يتعين عليك تقديم حساب لجميع النفقات لصاحب العمل، وأنك ستحتاج إلى إيصال رسمي.

• إذا لم يتم تقديم دليل مستندي وإيصال، رفض الدفع.

• إذا كان الطلب مقدمًا من مسؤول حكومي، وكانت هناك إجراءات حكومية معمول بها للإبلاغ عن المسؤول، فأبلغ المسؤول أن هذه الإجراءات تتطلب منك الإبلاغ.

• إذا رفض المسؤول إصدار التصريح اللازم أو ما هو مطلوب، اطلب مقابلة مسؤول كبير.

• إذا تم رفض هذا الطلب، أو إذا كان المسؤول الكبير غير متعاون، فأخبره أن شركتك ستقدم شكوى رسمية إلى إحدى أو أكثر من الإدارات الحكومية ذات الصلة، ومالك المشروع، والممولين، وسفارتك، والسلطات الجنائية.

• ليس من الضروري اتخاذ الخطوات المذكورة أعلاه في الوقت نفسه، أو من قِبل الشخص نفسه. قد يكون من المناسب الاكتفاء بالخطوتين الأوليين (أي طلب إثبات، وفي حال عدم الرضا، رفض الدفع)، ثم مناقشة الأمر مع المدير المختص في جهة عملك (مثل مدير الامتثال)، والذي سيحدد الخطوات التالية.

قم بتسجيل الحدث : بالنسبة للحالة (1)،

طريقة الإبلاغ المقترحة عن الفساد: فيما يتعلق بالوضع (1).

الموقف (4): ينشأ موقف حيث يبدو أنه من المتوقع منك الحصول على رشوة من أجل تنفيذ وظيفة ما

مثال: يشير التأخير المفرط في الحصول على تصريح إلى أن المسؤول يتوقع رشوة على الرغم من عدم وجود طلب صريح بذلك.

الوضع القانوني : إذا قمت بدفع رشوة في هذه الحالة، فمن المرجح أن تكون أنت وصاحب العمل مسؤولين عن الرشوة.

تحذير: لا تفعل أو تقول أي شيء قد يعرضك أو يعرض أي شخص آخر للخطر.

الإجراء المباشر المقترح:

• اسأل المسؤول بأدب عن أسباب التأخير.

• إذا كانت الأسباب تقع ضمن أي من المواقف (1) إلى (3) المذكورة أعلاه، فاتبع النصائح الواردة في القسم المناسب.

• إذا كانت الأسباب غير كافية، اطلب مقابلة مسؤول كبير.

• إذا تم رفض طلب مقابلة مسؤول كبير، أو إذا كان المسؤول الكبير غير متعاون، فأخبر أن شركتك ستقدم شكوى رسمية إلى إحدى أو أكثر من الإدارات الحكومية ذات الصلة، ومالك المشروع، والممولين، وسفارتك، والسلطات الجنائية.

• ليس من الضروري اتخاذ الخطوات المذكورة أعلاه في نفس الوقت، أو من قِبل الشخص نفسه. قد يكون من المناسب الاكتفاء بالخطوة الأولى (أي الاستفسار عن الأسباب)، ثم مناقشة الأمر مع المدير المختص في جهة عملك (مثل مدير الامتثال)، والذي سيحدد الخطوات التالية.

قم بتسجيل الحدث : كما هو الحال بالنسبة للموقف (1).

طريقة الإبلاغ المقترحة عن الفساد: إذا كنت تعتقد أن التقاعس يرجع إلى الفساد وليس إلى عدم الكفاءة، أو إذا كنت غير متأكد من السبب، فقم بالإبلاغ كما هو الحال في الحالة (1).

الموقف (5): يطلب منك مدير كبير (كموظف أقل خبرة) المشاركة في الرشوة أو الاحتيال

مثال: يطلب منك أحد كبار المسؤولين في شركتك المشاركة في:

• الرشوة، من أجل مساعدة الشركة على تحقيق الربح أو الفوز بعقد، أو الحصول على شهادة أو تصريح أو دفع.

• الاحتيال، بهدف مساعدة الشركة على زيادة أرباحها أو تجنب الخسارة أو المسؤولية (على سبيل المثال، عن طريق تقديم مطالبة مبالغ فيها، أو إخفاء عيب لتجنب تحمل الشركة لتكاليف التصحيح).

• الرشوة والاحتيال، حيث يُطلب منك، على سبيل المثال، باعتبارك مستشارًا قانونيًا للشركة، صياغة اتفاقية وكالة تشك في أنها تخفي ترتيبات رشوة.

الموقف القانوني : إذا شاركتَ في النشاط وأنتَ تعلم أو تشكّ في وجود رشوة أو احتيال، فمن المرجح أن تتحمل أنت وصاحب عملك المسؤولية القانونية عن الرشوة أو الاحتيال. ولن يُعفى من المسؤولية الادعاء بأن شخصًا رفيع المستوى طلب منك ارتكاب الجريمة، أو أنك لم تستفد شخصيًا، أو أنك اعتقدتَ أنها ممارسة تجارية طبيعية. في حال ضبطك متلبسًا، فمن المحتمل أن تنأى الإدارة العليا للشركة بنفسها عنك لتجنب تحمل المسؤولية القانونية.

تحذير : لا تفعل أو تقول أي شيء قد يعرضك أو يعرض أي شخص آخر للخطر.

الإجراء المباشر المقترح : ارفض المشاركة في الرشوة أو الاحتيال، حتى لو هُدِّدتَ بالفصل أو خفض الرتبة. الأمر لا يستحق كل هذا العناء بالنسبة لك شخصيًا. إذا شاركتَ وتم ضبطك، ستواجه مسؤولية جنائية شخصية، وقد تُسجن.

قم بتسجيل الحدث : كما هو الحال بالنسبة للموقف (1).

الإبلاغ المقترح عن الفساد : فيما يتعلق بالوضع (1).

الموقف (6): تكتشف الرشوة أو الاحتيال في شركتك أو شركائها التجاريين (وأنت لست مديرًا كبيرًا)

أمثلة:

• أنت متورط في نشاط لم تدرك في البداية أنه فاسد، مثل عندما تقوم بإعداد مطالبة على أساس سجلات تكتشف أنها مزورة.

• تكتشف أن أحد الأشخاص الذين يعملون لصالح شركتك، أو لصالح أحد شركاء أعمال شركتك، قد اتخذ إجراءات فاسدة، مثل دفع رشوة أو الموافقة على تسليم مواد معيبة.

الوضع القانوني : إذا كنت موظفًا مبتدئًا ولم تشارك في النشاط، فمن غير المرجح أن تتحمل المسؤولية. أما إذا كنت مشاركًا فيه، ولكنك لم تكن تعلم أو تشك بوجود أي رشوة أو احتيال، فمن غير المرجح أن تتحمل المسؤولية عن مشاركتك. مع ذلك، إذا واصلت المشاركة في النشاط بعد اكتشافك أو اشتباهك بوجود رشوة أو احتيال، فمن المرجح أن تتحمل المسؤولية.

تحذير : لا تفعل أو تقول أي شيء قد يعرضك أو يعرض أي شخص آخر للخطر.

الإجراء المباشر المقترح : عدم المشاركة، أو عدم المشاركة بشكل أكبر، في النشاط المعني.

قم بتسجيل الحدث : كما هو الحال بالنسبة للموقف (1).

الإبلاغ المقترح عن الفساد : فيما يتعلق بالوضع (1).

الموقف (7): باعتبارك مديرًا كبيرًا، تكتشف أن فردًا أو منظمة تتحمل مسؤولية إدارتها قد دفعت رشوة أو ارتكبت عملية احتيال

أمثلة:

• يكتشف مدير المشروع أن مدير الموقع الذي يتحمل مسؤولية إدارته كان يتلقى رشاوى للموافقة على تسليم المواد بكميات قليلة.

• يكتشف مدير تجاري أن مدير المطالبات الذي يتحمل مسؤولية إدارته كان يقدم مطالبات كاذبة.

الموقف القانوني : من المرجح ألا تتحمل مسؤولية الرشوة أو الاحتيال طالما لم تكن على علم أو تشك في وجودهما، أو تغاضيت عنهما. مع ذلك، بمجرد اكتشافك أو اشتباهك بوجود فساد، وبصفتك صاحب السلطة، فمن المحتمل أن تتحمل المسؤولية إذا لم تُجرِ تحقيقات شاملة وتتخذ جميع الخطوات المعقولة لوقف الفساد.

تحذير: لا تفعل أو تقول أي شيء قد يعرضك أو يعرض أي شخص آخر للخطر.

الإجراء المباشر المقترح:

• قم بإجراء استفسارات كاملة لتحديد ما حدث وما إذا كان هناك أي موظفين آخرين في الشركة متورطين.

• إذا استمر الفساد، فيجب اتخاذ جميع الخطوات المعقولة لوقف الفساد.

• طلب جمع كافة المستندات والأدلة ذات الصلة معًا.

للاطلاع على المزيد من الإجراءات اللاحقة التي يجب على صاحب العمل اتخاذها، راجع قسم التعامل مع الفساد: الإجراءات التي تتخذها المنظمات.

قم بتسجيل الحدث: كما هو الحال بالنسبة للموقف (1).

إرشادات الإبلاغ عن الفساد: إذا لم تكن عضوًا في مجلس الإدارة، فأبلغ المدير المسؤول المختص. أما إذا كنت عضوًا في مجلس الإدارة، فأبلغ المجلس. لمزيد من المعلومات حول كيفية إبلاغ جهة عملك، راجع قسم "مكافحة الفساد: إجراءات المنظمات".

الموقف (8): باعتبارك مديرًا كبيرًا، تكتشف أن شركتك متورطة في كارتل

مثال: تتفق عدة شركات على تقاسم السوق. وعندما تتقدم بعطاء لمشروع معين، تتفق سراً مسبقاً على الشركة الفائزة بالمشروع والسعر الذي ستدفعه. ثم تقدم الشركات الأخرى عروضاً بأسعار أعلى لضمان فوز الشركة المختارة.

الوضع القانوني: كما هو موضح في الحالة (7). إضافةً إلى ذلك، في عدد من الأنظمة القضائية، قد تُمنح الحصانة من الملاحقة القضائية لأول شركة في الكارتل تُبلغ السلطات عنه. وغالبًا ما تمتد هذه الحصانة لتشمل موظفي الشركة المُبلغة. حتى لو لم تكن الشركة المُبلغة هي الأولى، فقد تُتاح لها بعض فرص تخفيف المسؤولية أو العقوبة إذا أبلغت عن الكارتل و/أو تعاونت مع السلطات.

تحذير: لا تفعل أو تقول أي شيء قد يعرضك أو يعرض أي شخص آخر للخطر.

الإجراء المباشر المقترح: كما هو الحال بالنسبة للوضع (7).

قم بتسجيل الحدث: كما هو الحال بالنسبة للموقف (1).

الإبلاغ المقترح عن الفساد: فيما يتعلق بالوضع (7).

الموقف (9): تكتشف أن أحد منافسي صاحب عملك قد حصل على عقد عن طريق الرشوة

مثال: شركتك هي الأفضل تقنياً والأقل سعراً في المناقصة. مع ذلك، يفوز أحد منافسيك بالعقد. تتلقى معلومة تفيد بأن منافسك قد دفع رشوة.

الوضع القانوني: من غير المرجح أن تتحمل أنت، كفرد، المسؤولية في هذه الحالة شريطة ألا تكون متواطئاً بأي شكل من الأشكال في الرشوة.

تحذير: لا تفعل أو تقول أي شيء قد يعرضك أو يعرض أي شخص آخر للخطر.

الإجراء المباشر المقترح: إجراء تحقيق شامل لمعرفة ما حدث. اطلب جمع جميع الوثائق والأدلة ذات الصلة. لمزيد من الإجراءات اللاحقة التي يجب على صاحب العمل اتخاذها، راجع قسم "مكافحة الفساد: إجراءات المنظمات".

قم بتسجيل الحدث: كما هو الحال بالنسبة للموقف (1).

الإبلاغ المقترح عن الفساد: فيما يتعلق بالوضع (7).